證券業(yè)發(fā)展報告 | 證券業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)篇

    【編者按】《中國證券業(yè)發(fā)展報告（2022）》是中國證券業(yè)協(xié)會連續(xù)第20年編撰出版的證券行業(yè)年度報告，包括1篇總報告、6篇分報告、10篇專題報告以及針對證券行業(yè)開展的13類15項1205份反饋問卷調(diào)查形成的行業(yè)發(fā)展數(shù)據(jù)。為生動展現(xiàn)報告亮點內(nèi)容與特色問卷數(shù)據(jù)，現(xiàn)節(jié)選推出報告系列精編。該篇為系列精編之二。

    發(fā)揮投資銀行效能，助力企業(yè)直接融資

    2021年證券行業(yè)共服務(wù)481家企業(yè)完成境內(nèi)首發(fā)上市，融資金額達(dá)到5926.17億元，同比增長25.38%；服務(wù)527家境內(nèi)上市公司實現(xiàn)再融資，融資金額達(dá)到9575.93億元，同比增長8.10%。2021年證券公司承銷債券15.23萬億元，同比增長12.53%。

    2021年，證券行業(yè)共服務(wù)165家科創(chuàng)板公司完成發(fā)行上市，首募金額達(dá)2115.99億元；占IPO募集資金總額的35.51%；服務(wù)199家創(chuàng)業(yè)板公司完成發(fā)行上市，首募金額達(dá)1494.09億元，占IPO募集資金總額的25.07%?？苿?chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市家數(shù)占全年IPO家數(shù)的75.68%，融資金額占全年IPO融資總額的60.58%，有序引導(dǎo)資本有效支持科技創(chuàng)新。

    2021年，證券公司推薦企業(yè)在新三板市場完成發(fā)行587次，融資259.68億元，打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)新生態(tài)。

    2021年，證券公司積極參與區(qū)域性股權(quán)市場服務(wù)體系建設(shè)，在幫助中小微企業(yè)對接資本、落實金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)方面取得了顯著成效。

    證券行業(yè)積極開展場外市場業(yè)務(wù)，進(jìn)一步拓展資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)方式，2021年證券公司共發(fā)行收益憑證44091只，金額達(dá)10226.49億元，2021年末收益憑證存續(xù)規(guī)模達(dá)4142.24億元；2021年證券公司開展場外金融衍生品交易本年累計新增名義本金84038.01億元，2021年末證券公司場外金融衍生品存續(xù)未了結(jié)初始名義本金合計20167.17億元。

    培育財富管理新動能，滿足居民多元化資產(chǎn)配置需求

    加強(qiáng)金融產(chǎn)品供給。2021年證券行業(yè)代理銷售金融產(chǎn)品凈收入206.90億元，同比增長53.96%。證券公司根據(jù)目標(biāo)客群需求和自身滿足客戶需求的能力，為居民配置全生命周期、多種類金融資產(chǎn)，夯實財富管理根基。

    打造專業(yè)化投顧隊伍。2018—2021年，證券公司投資顧問數(shù)量逐年增加，從2018年的45133人上升到2021年的69229人，占從業(yè)人員比重由13.5%提升至20.16%。2021年，證券行業(yè)財富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型初見成效。2021年證券公司社會財富管理屬性更強(qiáng)的資管產(chǎn)品規(guī)模顯著增長，集合資產(chǎn)管理計劃增長明顯，較2020年增長約75%。2021年證券行業(yè)全年實現(xiàn)資管業(yè)務(wù)凈收入317.86億元，同比增長6.10%；實現(xiàn)投資咨詢業(yè)務(wù)凈收入54.57億元，同比增長13.61%。

    積極服務(wù)投資者投資資本市場。截至2021年末，證券行業(yè)為客戶開立A股資金賬戶數(shù)為2.98億個，同比增加14.89%，客戶交易結(jié)算資金期末余額（含信用交易資金）1.90萬億元，較上年末增加14.66%，客戶基礎(chǔ)不斷擴(kuò)大。

    踐行新發(fā)展理念，助力實體經(jīng)濟(jì)綠色高質(zhì)量發(fā)展¹

    成立專門碳金融業(yè)務(wù)團(tuán)隊，探索開展碳交易業(yè)務(wù)。在踐行碳達(dá)峰碳中和方面采取具體舉措的75家證券公司中，有15家成立專門的碳金融業(yè)務(wù)團(tuán)隊或碳金融業(yè)務(wù)組，占比20%。證券行業(yè)通過試點碳配額和中國核證減排量（CCER）交易等方式，助推“雙碳”目標(biāo)實現(xiàn)，目前有2家證券機(jī)構(gòu)獲準(zhǔn)展開碳交易業(yè)務(wù)。

    支持綠色股權(quán)、債券融資，引導(dǎo)綠色項目資金配置。2021年全年，作為綠色公司債券主承銷商或綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品管理人的證券公司共50家，承銷（或管理）102只債券（或產(chǎn)品），合計金額1376.46億元；其中，資產(chǎn)證券化產(chǎn)品38只，合計金額529.25億元。

    支持投資綠色產(chǎn)業(yè)，推動綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展。一是積極參與綠色債券投資，52家證券公司2021年平均參與綠色債券相關(guān)投資交易規(guī)模達(dá)61.41億元，其中最大投資規(guī)模達(dá)785.12億元。二是協(xié)助機(jī)構(gòu)客戶投資低碳綠色產(chǎn)業(yè)上市公司，14家證券公司2021年平均助力機(jī)構(gòu)客戶參與投資低碳綠色產(chǎn)業(yè)上市公司規(guī)模達(dá)34.65億元，其中最大投資規(guī)模達(dá)163.32億元。三是拓寬綠色低碳投資路徑，29家證券公司2021年平均通過設(shè)立市場化母基金以及境內(nèi)外私募股權(quán)投資及戰(zhàn)略配售對綠色低碳領(lǐng)域的投資規(guī)模達(dá)11.34億元，其中最大投資規(guī)模達(dá)265.22億元。

    引入、創(chuàng)設(shè)綠色低碳金融產(chǎn)品，踐行綠色低碳發(fā)展理念。一是引入綠色低碳主題公募基金，41家證券公司2021年平均引入綠色低碳主題公募基金17.68只，證券公司引入綠色低碳主題公募基金最多達(dá)156只。二是發(fā)行綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，12家證券公司資管子公司2021年發(fā)行綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的最大規(guī)模為89.95億元，最小規(guī)模為3.06億元，平均值為25.64億元。三是發(fā)行綠色低碳主題基金，19家證券公司2021年發(fā)行綠色低碳主題基金的最大規(guī)模為309.34億元，平均值為45.34億元。

    鞏固拓展脫貧攻堅成果，助力鄉(xiāng)村振興

    鞏固拓展脫貧攻堅成果，深入開展各類公益項目。2021年，證券行業(yè)加大在幫扶對接縣的醫(yī)療、教育等公益項目投入，推進(jìn)落實幫扶工作。在項目數(shù)量上，74家證券公司在幫扶對接縣平均實施7.35個項目，投資項目數(shù)量在30個以上的證券公司有2家；在項目金額上，74家證券公司在幫扶對接縣平均贊助金額達(dá)470.76萬元，其中投資金額在3000萬以上的有3家。

    助力欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)融資，為企業(yè)發(fā)展注入源頭活水。46家證券公司2021年平均助力欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)融資項目18.15個，融資金額達(dá)89.68億元。

    積極履行社會責(zé)任，貫徹落實鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略。一是助力鄉(xiāng)村振興專項債發(fā)行，有效利用資本抓手，22家證券公司2021年擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)和承銷商，平均助力鄉(xiāng)村振興專項債券發(fā)行數(shù)量3.59個，融資金額達(dá)31.52億元。二是加大醫(yī)療、教育等公益項目投入，聚焦鄉(xiāng)村振興重點領(lǐng)域，25家證券公司2021年平均在助力鄉(xiāng)村振興醫(yī)療、教育等公益項目上投入859.91萬元，充分運用資本力量，聚焦鄉(xiāng)村振興重點領(lǐng)域。

    說明：

    [1]第三、四部分?jǐn)?shù)據(jù)取自2021年中國證券業(yè)協(xié)會專項調(diào)查，有效問卷結(jié)果合計104份。