本報記者 邢萌 見習(xí)記者 郭冀川
為落實《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)要求,進一步規(guī)范可轉(zhuǎn)債上市與掛牌、轉(zhuǎn)股、贖回、回售、信息披露等相關(guān)業(yè)務(wù),保護投資者權(quán)益,近期,深交所修訂了《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實施細(xì)則》,形成《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管業(yè)務(wù)指引第15號——可轉(zhuǎn)換公司債券(征求意見稿)》(以下簡稱《可轉(zhuǎn)債指引》),7月1日起向市場公開征求意見,截止時間為2022年7月8日。
可轉(zhuǎn)債是具有股債雙性的混合證券品種,能更好滿足上市公司和投資者多元化投融資需求。近年來,隨著資本市場改革不斷深化,上市公司積極發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金或購買資產(chǎn),可轉(zhuǎn)債交易較為活躍,可轉(zhuǎn)債品種在增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力、提高直接融資比重、優(yōu)化投融資結(jié)構(gòu)等方面發(fā)揮著愈發(fā)重要的作用。
深交所堅持以信息披露為核心,根據(jù)《管理辦法》要求,結(jié)合日常監(jiān)管實踐,進一步完善可轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)規(guī)范,修訂形成《可轉(zhuǎn)債指引》。主要修訂內(nèi)容包括以下五個方面:
一是將定向可轉(zhuǎn)債納入規(guī)范范圍,對定向可轉(zhuǎn)債的掛牌、轉(zhuǎn)股、贖回、回售、本息兌付、回購注銷等進行了規(guī)定。
二是強化可轉(zhuǎn)債信息披露,明確預(yù)計贖回條件觸發(fā)日前5個交易日及滿足贖回條件時、觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格修正條件時的信息披露要求。
三是完善贖回、回售、轉(zhuǎn)股、停牌等業(yè)務(wù)規(guī)范,明確不行使贖回權(quán)至少3個月內(nèi)不得再次行使的“冷淡期”規(guī)定,明確贖回條件觸發(fā)日與贖回日、回售條件觸發(fā)日與申報期首日的間隔要求,完善贖回期間及轉(zhuǎn)股期結(jié)束前停止交易或轉(zhuǎn)讓的相關(guān)安排,完善股票停復(fù)牌時可轉(zhuǎn)債暫?;蚧謴?fù)轉(zhuǎn)股的安排。
四是明確可轉(zhuǎn)債申購或認(rèn)購、交易或轉(zhuǎn)讓的短線交易監(jiān)管要求。
五是強化中介機構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。
深交所表示,下一步將認(rèn)真踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針,堅持市場化、法治化改革方向,按照證監(jiān)會統(tǒng)一部署,持續(xù)完善可轉(zhuǎn)債制度供給,提升監(jiān)管服務(wù)水平,維護市場穩(wěn)定運行,推動可轉(zhuǎn)債市場高質(zhì)量發(fā)展。
(編輯 李波)
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