6月17日,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《基金管理公司聲譽風(fēng)險管理指引》(下稱“《指引》”),明確提出基金公司應(yīng)建立健全聲譽風(fēng)險管理組織架構(gòu)、健全聲譽風(fēng)險管理制度,并指定新聞發(fā)言人。
《指引》共計28條,包含總則、聲譽風(fēng)險管理職責(zé)、聲譽風(fēng)險管理制度和機制、自律管理、附則五方面?!吨敢方梃b其他金融業(yè)經(jīng)驗、提高及時性和有效性、堅持問題導(dǎo)向等原則,完善基金管理公司風(fēng)險管理制度體系,保護投資者合法權(quán)益。
根據(jù)《指引》,聲譽風(fēng)險是指因基金管理公司、工作人員行為、言論或外部事件等,導(dǎo)致投資者及社會輿論對基金管理公司負(fù)面評價,從而損害其品牌價值,不利于其正常經(jīng)營,甚至影響到市場穩(wěn)定和社會穩(wěn)定的風(fēng)險。
《指引》明確了基金管理公司聲譽風(fēng)險管理的整體框架、制度和機制。同時,《指引》要求基金管理公司應(yīng)建立健全聲譽風(fēng)險管理組織架構(gòu),董事會、管理層、各部門及分支機構(gòu)應(yīng)明確責(zé)任和義務(wù)?;鸸芾砉緫?yīng)設(shè)立或指定專門部門、團隊開展聲譽風(fēng)險管理工作,并由一名高級管理人員牽頭負(fù)責(zé)。
值得注意的是,《指引》要求基金管理公司應(yīng)建立健全聲譽風(fēng)險管理制度,指定新聞發(fā)言人,并完善新聞工作、輿情監(jiān)測和分析、評估、追責(zé)及信息保存機制。
《指引》還明確了一系列自律管理事項。例如,基金管理公司在重大聲譽事件行為發(fā)生后,應(yīng)履行報告義務(wù);中基協(xié)可通過現(xiàn)場或非現(xiàn)場等方式對基金管理公司執(zhí)行《指引》的情況進(jìn)行評估、檢查;基金管理公司或工作人員違反規(guī)定的,中基協(xié)將視情況采取自律管理措施或紀(jì)律處分。
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