本報記者 邢萌
為進(jìn)一步健全保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)專業(yè)標(biāo)準(zhǔn),促進(jìn)提升專業(yè)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量,中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中證協(xié)”)于6月17日正式發(fā)布《證券公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿目錄細(xì)則》(以下簡稱《底稿目錄細(xì)則》)和《注冊制下保薦協(xié)議(示范文本)》(以下簡稱《保薦協(xié)議》)《證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第3號-保薦人盡職調(diào)查》(以下簡稱《盡職調(diào)查示范實(shí)踐》)等三項(xiàng)自律規(guī)則。其中,《保薦協(xié)議》《盡職調(diào)查示范實(shí)踐》自發(fā)布之日起施行,《底稿目錄細(xì)則》安排過渡期后施行。
《底稿目錄細(xì)則》是根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》具體授權(quán),以自律規(guī)則形式明確首次公開發(fā)行股票并上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿具體目錄內(nèi)容,有利于增強(qiáng)底稿目錄適用的適應(yīng)性,促進(jìn)保薦業(yè)務(wù)工作及底稿管理的規(guī)范化。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照細(xì)則附錄的一般要求,根據(jù)發(fā)行人的板塊、行業(yè)、業(yè)務(wù)、融資類型不同,在不影響首次公開發(fā)行證券并上市業(yè)務(wù)保薦質(zhì)量的前提下調(diào)整、補(bǔ)充、完善保薦工作底稿目錄。同時為回應(yīng)企業(yè)融資需求,積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),結(jié)合監(jiān)管要求和行業(yè)實(shí)踐,區(qū)分不同階段的項(xiàng)目合理設(shè)置了過渡期。
《保薦協(xié)議》通過示范文本的方式引導(dǎo)規(guī)范合同主體的簽約履約行為,進(jìn)一步明確保薦業(yè)務(wù)中各方主體的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任范圍,保障各方的合法權(quán)益,明確落實(shí)反壟斷、反不正當(dāng)競爭和廉潔執(zhí)業(yè)要求。正文主要約定發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。附件為發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人和保薦機(jī)構(gòu)三方簽署的協(xié)議,重點(diǎn)約定了發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人在保薦過程中的全面配合義務(wù),為促進(jìn)保薦業(yè)務(wù)各方歸位盡責(zé)、各負(fù)其責(zé)形成標(biāo)準(zhǔn)化契約。
《盡職調(diào)查示范實(shí)踐》在《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》的基礎(chǔ)上,結(jié)合中國證監(jiān)會、證券交易所出臺的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定以及審核問答等細(xì)化解釋,按照保薦業(yè)務(wù)執(zhí)行流程,覆蓋了輔導(dǎo)、推薦和持續(xù)督導(dǎo)階段保薦人所需履行的主要職責(zé)和盡調(diào)過程中需要關(guān)注的事項(xiàng)以及可以采取的核查方法,為保薦機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查工作樹立勤勉盡責(zé)的示范標(biāo)準(zhǔn),促進(jìn)提升規(guī)則的適應(yīng)性、可操作性,充分體現(xiàn)了自律規(guī)則的示范性、倡導(dǎo)性。
今年以來,圍繞貫徹落實(shí)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》等政策法規(guī),中證協(xié)組織行業(yè)專家配套制定6個方面的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,包括《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》《底稿目錄細(xì)則》《保薦協(xié)議》《盡職調(diào)查示范實(shí)踐》以及《證券公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》等。
中證協(xié)表示,下一步將持續(xù)發(fā)揮自律管理補(bǔ)位、平衡、傳導(dǎo)作用,加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè),推動完善中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)的規(guī)則體系,促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)形成崇尚信義、忠實(shí)責(zé)任、專業(yè)致勝、聲譽(yù)至上的執(zhí)業(yè)生態(tài),把好資本市場的入口關(guān)。
(編輯 何帆)
多地召開“新春第一會” 高質(zhì)量發(fā)展、改革創(chuàng)新等被“置頂”
隨著春節(jié)假期結(jié)束,全國多地在蛇年首個工作……[詳情]
10:43 | 主營產(chǎn)品收入下滑 中信重工2024年... |
10:28 | 亞鉀國際第一大股東擬變更為匯能集... |
10:27 | 博濟(jì)醫(yī)藥羥基紅花黃色素A制備方法... |
10:08 | 句象書店打造復(fù)合型公共閱讀空間創(chuàng)... |
10:01 | 廣發(fā)銀行馬背宣講團(tuán)走進(jìn)了牧民區(qū) |
09:59 | 虛擬動點(diǎn)賦能合作伙伴解鎖機(jī)器人連... |
09:58 | 潤邦股份追討業(yè)績補(bǔ)償案一審判決生... |
09:54 | 兩大國家級開發(fā)區(qū)“放大招”搶人才... |
09:43 | 今年前兩個月全國新設(shè)立外商投資企... |
09:41 | 國務(wù)院國資委部署深化提升行動“時... |
09:28 | 更新進(jìn)度!知名芯片材料巨頭有研硅... |
02:14 | 滬深交易所修訂并發(fā)布相關(guān)指引 進(jìn)... |
版權(quán)所有證券日報網(wǎng)
互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證 10120180014增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證B2-20181903
京公網(wǎng)安備 11010202007567號京ICP備17054264號
證券日報網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考,使用前務(wù)請仔細(xì)閱讀法律申明,風(fēng)險自負(fù)。
證券日報社電話:010-83251700網(wǎng)站電話:010-83251800
網(wǎng)站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
掃一掃,即可下載
掃一掃,加關(guān)注
掃一掃,加關(guān)注