暢通科技創(chuàng)新企業(yè)直接融資渠道 深交所發(fā)布科技創(chuàng)新公司債券業(yè)務指引

    本報記者 邢萌 見習記者 郭冀川

    5月20日，按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，總結前期試點工作經(jīng)驗，深交所發(fā)布《公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務指引第6號——科技創(chuàng)新公司債券》，進一步暢通科技創(chuàng)新企業(yè)直接融資渠道，完善交易所債券市場支持科技創(chuàng)新的制度機制。

    科技創(chuàng)新公司債券業(yè)務指引主要內(nèi)容包括：

    一是明確發(fā)行主體。科技創(chuàng)新公司債券發(fā)行人包括科技創(chuàng)新、科創(chuàng)升級、科創(chuàng)投資和科創(chuàng)孵化四類企業(yè)。

    二是明確募集資金使用要求。科創(chuàng)升級類、科創(chuàng)投資類和科創(chuàng)孵化類發(fā)行人的募集資金投向科技創(chuàng)新領域的比例應當不低于70%，其中募集資金用于產(chǎn)業(yè)園區(qū)或孵化基礎設施相關用途比例不得超過30%。前述三類企業(yè)募集資金可用于對科技創(chuàng)新企業(yè)權益出資，發(fā)揮科技創(chuàng)新公司債券聯(lián)通債權資金和股權資金的橋梁作用。同時，鼓勵科技創(chuàng)新公司債券發(fā)行人將置換資金用于新的科技創(chuàng)新投資，形成投資循環(huán)，鼓勵處于產(chǎn)業(yè)鏈核心的發(fā)行人將募集資金用于為產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)提供支持。

    三是細化信息披露和專業(yè)機構核查要求。明確不同類型發(fā)行人的科技創(chuàng)新屬性、業(yè)務開展情況、募集資金使用等信息披露要求，并督促主承銷商和證券服務機構勤勉盡責，切實履行核查責任。

    四是完善配套支持措施。采用專項標識，便于市場識別；實施專人審核，提升發(fā)行上市審核或掛牌條件確認工作效率；提高信息披露靈活性，允許優(yōu)質(zhì)發(fā)行主體在合規(guī)情形下適當優(yōu)化相關信息披露內(nèi)容。

    一直以來，深交所始終將支持科技創(chuàng)新、以創(chuàng)新引領高質(zhì)量發(fā)展擺在突出位置。2017年推出創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券，2021年在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券政策框架下，啟動科技創(chuàng)新公司債券試點工作，進一步加強交易所債券市場對科技與創(chuàng)新領域的精準支持。截至目前，深市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、科技創(chuàng)新固收產(chǎn)品發(fā)行規(guī)模超過250億元，有效激發(fā)創(chuàng)新發(fā)展的活力與動力。

    深交所表示，接下來將進一步支持更多市場主體充分用好科技創(chuàng)新債券功能，繼續(xù)完善精準支持科技與創(chuàng)新領域的深市產(chǎn)品供給、制度供給、服務供給，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈優(yōu)化資金鏈，持續(xù)提升服務針對性和有效性，引導資金高效流入科技與創(chuàng)新領域，推動科技、資本和實體經(jīng)濟高水平循環(huán)，助力以高水平科技自立自強引領高質(zhì)量創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)邁上新臺階。

（編輯 上官夢露）