證監(jiān)會新規(guī)全鏈條完善公募基金管理人監(jiān)管要求 推進行業(yè)高質量發(fā)展

    本報記者 吳曉璐

    5月20日，證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《管理人辦法》）及其配套規(guī)則，從“準入-內控-經營-治理-退出-監(jiān)管”全鏈條完善了公募基金管理人監(jiān)管要求。

    證監(jiān)會表示，為加快推進公募基金行業(yè)高質量發(fā)展，進一步提高公募基金行業(yè)服務資本市場改革發(fā)展、服務居民財富管理、服務實體經濟與國家戰(zhàn)略的能力，推動構建多元開放、競爭充分、優(yōu)勝劣汰、進退有序的行業(yè)生態(tài)，切實保護基金份額持有人合法權益，證監(jiān)會修訂了《證券投資基金管理公司管理辦法》，并更名為《管理人辦法》。

    前期，證監(jiān)會已就《管理人辦法》及其配套規(guī)則向社會公開征求意見，各方對《管理人辦法》及其配套規(guī)則的基本思路和主要內容總體認同，并反饋了意見建議。經認真研究，證監(jiān)會對部分意見予以吸收采納。

    《管理人辦法》及其配套規(guī)則從“準入-內控-經營-治理-退出-監(jiān)管”全鏈條完善了公募基金管理人監(jiān)管要求，突出放管結合。    

    一是完善基金管理公司設立與股東條件，優(yōu)化公募牌照準入制度，堅持高水平開放，有序擴大公募基金管理人隊伍，提升行業(yè)包容度。    

    二是提升公募基金管理人合規(guī)風控能力，突出行業(yè)文化建設與廉潔從業(yè)監(jiān)管，夯實行業(yè)高質量發(fā)展基礎。    

    三是著力完善基金管理公司治理，全面構建長期激勵約束機制。    

    四是支持基金管理公司在做優(yōu)做強公募基金主業(yè)的基礎上實現差異化發(fā)展，提高綜合財富管理能力，打造一流財富管理機構。    

    五是建立公募基金管理人退出機制，允許市場化退出，并明確風險處置措施和實施程序，壓實各方職責。

    證監(jiān)會表示，下一步將指導各派出機構、基金業(yè)協(xié)會、行業(yè)機構認真落實《管理人辦法》及其配套規(guī)則，加快推進公募基金行業(yè)高質量發(fā)展。

（編輯 孫倩）