上交所通報2021年度一線監(jiān)管情況 嚴管上市公司四方面突出問題

    3月1日，上海證券交易所通報2021年度一線監(jiān)管情況。

    2021年，上交所針對各類違規(guī)主體共實施紀律處分185單，同比增加約36%；處分證券發(fā)行人126家次及相關(guān)監(jiān)管對象656名，同比增加約15%；針對財務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔保、“逃廢債”、定期報告披露違規(guī)等典型、惡性案件的主要責任人員，作出公開譴責、公開認定不適格人選等處分決定50余次，同比增長約20%；針對異常交易行為和一般信息披露違規(guī)行為實施書面警示等監(jiān)管措施5300余次，同比增長約60%。

    具體來看，上交所主要從四個方面從嚴監(jiān)管上市公司突出問題：

    一是突出對財務(wù)造假等重點案件懲處。全年處置財務(wù)造假類信息披露案件4單，涉及的4家上市公司被公開譴責，處分相關(guān)責任人54名，其中19名責任人被公開譴責，1名責任人被公開認定。同時，對20余單財務(wù)信息披露不準確行為作出處理。

    二是嚴肅處置資金占用、違規(guī)擔保問題。落實“清欠解保”政策，加大對資金占用、違規(guī)擔保問題的發(fā)現(xiàn)和督促整改力度。2021年，推動70余家公司完全或部分解決資金占用、違規(guī)擔保問題，涉及金額570余億元。針對相關(guān)違規(guī)行為分類實施自律監(jiān)管懲戒，全年實施紀律處分34單，處分上市公司33家，相關(guān)責任人232名。對違規(guī)情節(jié)嚴重且拒不整改的上市公司及相關(guān)責任人，依法依規(guī)予以嚴肅問責。

    三是持續(xù)強化年報信息披露監(jiān)管。2021年，落實新證券法關(guān)于董事異議機制的規(guī)定，上交所進一步強化董事、監(jiān)事和高管在年報披露中的履職要求，對未能勤勉盡責的人員給予嚴肅處理。同時，重視與年報披露密切相關(guān)的業(yè)績預(yù)告披露監(jiān)管，對20余起業(yè)績預(yù)告違規(guī)行為及時作出紀律處分或監(jiān)管措施，堅決防止隨意性、忽悠式預(yù)告。

    四是加大并購重組事中事后監(jiān)管。落實“放松管制、加強監(jiān)管”要求，強化“三高類”重組事中事后監(jiān)管，加大現(xiàn)金類重組現(xiàn)場檢查力度，累計發(fā)出問詢函70余份，其中9單問詢后主動終止。重點關(guān)注房地產(chǎn)、教育等行業(yè)并購重組，避免資本無序擴張，加強“高耗能、高排放”“高風險集成電路制造”等特定行業(yè)審批事項監(jiān)管。同步跟進事后監(jiān)管，就重大資產(chǎn)重組中預(yù)測性信息披露不準確、風險提示不到位、業(yè)績承諾未履行等違規(guī)實施懲戒。

    此外，上交所還通過嚴格執(zhí)行上市公司退市新規(guī)、防范違規(guī)亂象在科創(chuàng)板重演、協(xié)同抓好債市信披監(jiān)管和風險防范、多管齊下維護正常交易秩序，以及持續(xù)完善一線監(jiān)管實施機制等具體措施，依法依規(guī)加強對證券違規(guī)行為的處置力度，努力維護證券市場“三公”秩序，保護投資者合法權(quán)益。