新疆證監(jiān)局召開轄區(qū)2022年上市公司監(jiān)管工作會議

    本報記者 殷高峰

    為落實黨的十九屆六中全會和中央經(jīng)濟工作會議精神，傳達中國證監(jiān)會2022年監(jiān)管要求及工作部署，2月25日，新疆證監(jiān)局通過線上、線下相結(jié)合的方式召開“新疆轄區(qū)2022年上市公司監(jiān)管工作會議暨公司治理專項培訓(xùn)”。新疆證監(jiān)局黨委書記、局長郭元忠出席會議并講話，新疆地方金融監(jiān)督管理局、兵團地方金融監(jiān)督管理局有關(guān)負責(zé)人出席會議，轄區(qū)58家上市公司董事長、控股股東、董事、監(jiān)事及高級管理人員700余人參加會議。

    會上，郭元忠同志傳達了中國證監(jiān)會2022年系統(tǒng)工作會議精神，介紹了新疆轄區(qū)2021年上市公司監(jiān)管情況，分析了當前新疆上市公司高質(zhì)量發(fā)展面臨的形勢，并對2022年轄區(qū)上市公司監(jiān)管工作提出明確要求。

    “三堅持、三加強、三提高” 統(tǒng)籌做好上市公司監(jiān)管工作

    在回顧2021年上市公司監(jiān)管工作時，郭元忠指出，新疆證監(jiān)局認真貫徹落實全面深化資本市場改革工作部署，以“三堅持、三加強、三提高”，積極踐行新發(fā)展階段、新發(fā)展理念和新發(fā)展格局的“三新”要求。一是堅持服務(wù)實體經(jīng)濟的宗旨，加強多層次資本市場體系建設(shè)，提高上市公司發(fā)展質(zhì)量。年內(nèi)2家企業(yè)IPO過會待發(fā)行，新增多家企業(yè)報證監(jiān)會和交易所在審和企業(yè)輔導(dǎo)備案。全年實現(xiàn)股債融資創(chuàng)歷史新高；二是堅持守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性金融風(fēng)險的底線，加強風(fēng)險防范化解處置，提高上市公司抗風(fēng)險能力。通過分類施策、精準拆彈，轄區(qū)風(fēng)險類公司數(shù)量大幅下降；三是堅持維護公開、公平、公正的原則，加強監(jiān)管執(zhí)法問責(zé)，提高上市公司治理水平。全年對轄區(qū)上市公司及相關(guān)方采取行政監(jiān)管措施數(shù)量、處罰力度均創(chuàng)歷史“新高”。

    郭元忠同時指出，目前新疆轄區(qū)上市公司整體運行平穩(wěn)，風(fēng)險可控，但一些公司還存在股票質(zhì)押、資金占用、違規(guī)擔(dān)保和退市風(fēng)險，化解難度較大，必須筑牢風(fēng)險底線；一些公司在信息披露、公司治理和財務(wù)核算方面還存在諸多問題，需要進一步規(guī)范。

    抓住機遇乘勢而上 實現(xiàn)自身高質(zhì)量發(fā)展

    郭元忠認為，當前資本市場穩(wěn)健發(fā)展的勢能不斷聚集。我國經(jīng)濟穩(wěn)中向好、長期向好的發(fā)展態(tài)勢沒有改變，穩(wěn)預(yù)期、穩(wěn)增長的政策合力正加快形成。在黨中央關(guān)心關(guān)懷下，在新疆黨委、政府和兵團黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，新疆各類政策疊加增效，一系列機遇和優(yōu)勢形成了推動新疆經(jīng)濟社會發(fā)展的強大合力。

    郭元忠希望各企業(yè)家、各上市公司要認清形勢，把握重大機遇。優(yōu)質(zhì)公司要發(fā)揮示范帶頭作用，結(jié)合新疆特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)資源做優(yōu)做強，力爭打造一批區(qū)域或行業(yè)龍頭領(lǐng)軍企業(yè)。風(fēng)險類公司要拿出切實可行的措施，推動化解經(jīng)營風(fēng)險，防范退市風(fēng)險;相關(guān)大股東、實控人及關(guān)聯(lián)方也要積極作為，盤活資產(chǎn)、降低負債，為長遠發(fā)展掃清障礙。

    強化敬畏之心和責(zé)任意識 積極發(fā)揮表率作用

    對于2022年的監(jiān)管工作，郭元忠指出，下一步，新疆證監(jiān)局將按照證監(jiān)會黨委、自治區(qū)黨委政府和兵團黨委的部署要求，堅持“穩(wěn)字當頭、穩(wěn)中求進”，切實抓好轄區(qū)促發(fā)展、保改革、防風(fēng)險、強監(jiān)管各項工作，更好服務(wù)新疆經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

    郭元忠提出，轄區(qū)上市公司要在四個方面做出表率：一是在治理規(guī)范上作出表率，不斷增強自我規(guī)范、自我提高、自我完善的意識，形成上市公司規(guī)范治理的長效機制；二是在守法合規(guī)上作出表率，必須遵守法律法規(guī)和資本市場規(guī)則，切實做到敬畏法治、尊法學(xué)法、守法用法、誠實守信；三是在防控風(fēng)險上作出表率，注重發(fā)展與風(fēng)控能力相匹配，提高抵御風(fēng)險的能力，行穩(wěn)致遠；四是在安全生產(chǎn)上作出表率，以更高的標準、更實的舉措，堅決防范重特大安全生產(chǎn)事故發(fā)生，牢牢守住安全生產(chǎn)底線。

    同時，臨近年報披露期，郭元忠強調(diào)，轄區(qū)上市公司要強化責(zé)任意識，勤勉盡責(zé)履行法定義務(wù)；聚焦退市新規(guī)，杜絕會計調(diào)節(jié)規(guī)避退市；董秘要把好年報“披露關(guān)”，財務(wù)總監(jiān)要把好年報“真實關(guān)”，審計機構(gòu)要把好年報“質(zhì)量關(guān)”，全流程提高年報披露質(zhì)量。

    新疆地方金融監(jiān)督管理局黨組成員、副局長張躍奇在隨后的發(fā)言中高度肯定新疆上市公司對新疆經(jīng)濟社會發(fā)展作出的重大貢獻，張躍奇表示，上市公司是新疆區(qū)域企業(yè)的龍頭，希望新疆上市公司不忘初心，再接再勵，再創(chuàng)輝煌，積極為新疆經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展做好貢獻。

    兵團地方金融監(jiān)督管理局黨組成員、副局長王嵩青表示，在新疆證監(jiān)局的大力支持下，兵團資本市場工作有序推進，上市工作實現(xiàn)新突破，直接融資比重實現(xiàn)新提高，化解金融風(fēng)險取得新成效。兵團將深刻領(lǐng)會和貫徹落實黨中央和自治區(qū)黨委決策部署，從“穩(wěn)住西北，以經(jīng)略東南”維護國家安全的角度，全力做好金融支持兵團經(jīng)濟發(fā)展工作。

    講話結(jié)束后，授課老師就《新監(jiān)管形勢下董監(jiān)高履職要求及法律責(zé)任》和《控股股東、實際控制人行為規(guī)范》進行了細致講解，并對參會人員進行了專項知識測評。與會人員表示，本次培訓(xùn)內(nèi)容豐富，形式新穎，指導(dǎo)性強，受益頗深。新疆上市公司定會肩負起規(guī)范發(fā)展、提高質(zhì)量的主體責(zé)任，不斷提高經(jīng)營水平和發(fā)展質(zhì)量，為推動新疆經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展作出更大貢獻，以優(yōu)異成績迎接黨的二十大勝利召開。

（編輯 李波）