中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)：在上海等地推行境外證券專(zhuān)業(yè)人才從業(yè)特別程序

    本報(bào)記者 包興安 見(jiàn)習(xí)記者 楊潔

    2月18日，據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)消息，為貫徹落實(shí)《海南自由貿(mào)易港法》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展?fàn)I商環(huán)境創(chuàng)新試點(diǎn)工作的意見(jiàn)》，進(jìn)一步促進(jìn)境外證券專(zhuān)業(yè)人才從業(yè)便利，在總結(jié)前期北京試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于境外證券專(zhuān)業(yè)人才在上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市從業(yè)實(shí)施特別程序的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》），在上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市等地推行境外證券專(zhuān)業(yè)人才從業(yè)特別程序。

    《通知》明確了境外證券專(zhuān)業(yè)人才從業(yè)的有關(guān)程序安排。具有所在地工作居留證件，被注冊(cè)地為所在地證券公司、證券投資咨詢(xún)公司、證券評(píng)級(jí)公司所聘用，具有（包含最近三年曾經(jīng)具有）與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國(guó)家和地區(qū)證券執(zhí)業(yè)資格，且在境外未曾受到金融、證券監(jiān)管部門(mén)處罰的境外證券專(zhuān)業(yè)人才（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)業(yè)人才），可以通過(guò)其所在公司按照特別程序向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理執(zhí)業(yè)登記，其境外從業(yè)經(jīng)歷可視同境內(nèi)從業(yè)經(jīng)歷。

    《通知》要求專(zhuān)業(yè)人才所在公司應(yīng)當(dāng)確保專(zhuān)業(yè)人才符合有關(guān)條件，并對(duì)其境外執(zhí)業(yè)資格、從業(yè)經(jīng)歷等的真實(shí)性承擔(dān)核查責(zé)任。同時(shí)，為保證從事專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人才充分熟悉境內(nèi)專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，提升合規(guī)執(zhí)業(yè)能力，滿(mǎn)足履職要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)為從事專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人才免費(fèi)提供專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則培訓(xùn)。

    中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，施行境外證券專(zhuān)業(yè)人才從業(yè)特別程序是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于便利境外金融專(zhuān)業(yè)人才在境內(nèi)從業(yè)有關(guān)對(duì)外開(kāi)放政策的具體舉措，是確保國(guó)家有關(guān)對(duì)外開(kāi)放政策在證券行業(yè)落地落實(shí)落細(xì)的重要安排，具有重要意義。

    一是有助于推進(jìn)資本市場(chǎng)高水平開(kāi)放。隨著資本市場(chǎng)改革開(kāi)放深入，外資機(jī)構(gòu)進(jìn)入中國(guó)資本市場(chǎng)步伐加快，證券監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)自律組織聚焦市場(chǎng)主體關(guān)切，大力推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，優(yōu)化國(guó)際人才服務(wù)管理，積極在有條件的地方開(kāi)展先行先試。施行境外證券專(zhuān)業(yè)人才從業(yè)特別程序，有利于優(yōu)化證券行業(yè)營(yíng)商環(huán)境，增強(qiáng)市場(chǎng)主體活力，助力中國(guó)資本市場(chǎng)高水平開(kāi)放。

    二是有助于促進(jìn)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。隨著資本市場(chǎng)全面深化改革的推進(jìn)，證券行業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展環(huán)境面臨深刻變化，充實(shí)行業(yè)國(guó)際化人才隊(duì)伍，有利于完善行業(yè)人才結(jié)構(gòu)，開(kāi)闊行業(yè)人才視野，提高行業(yè)人才整體素質(zhì)，提升行業(yè)執(zhí)業(yè)水平，助力行業(yè)在高質(zhì)量發(fā)展的道路上行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

    三是有助于服務(wù)構(gòu)建雙循環(huán)發(fā)展新格局。境外證券專(zhuān)業(yè)人才具有國(guó)際化視野，了解境外市場(chǎng)規(guī)則，熟悉跨境業(yè)務(wù)運(yùn)作。加大此類(lèi)人才的吸納，有利于推動(dòng)證券行業(yè)借鑒國(guó)際最佳實(shí)踐，落實(shí)新發(fā)展理念，發(fā)揮好資本市場(chǎng)樞紐功能，服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局。

（編輯 田冬）