北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤：打造上市公司高質(zhì)量發(fā)展首善之區(qū)

    本報(bào)記者 朱寶琛

    總數(shù)424家，占全市場(chǎng)的9.05%；總股本達(dá)到2.96萬(wàn)億股，占全市場(chǎng)的37.34%；總市值達(dá)到18.90萬(wàn)億元，占全市場(chǎng)的19.70%。這是截至2021年年底北京轄區(qū)A股上市公司的“全家福”。

    2021年前三季度，累計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入16.54萬(wàn)億元，較上年同期增長(zhǎng)19.65%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1.77萬(wàn)億元，較上年同期增長(zhǎng)23.32%。這是北京轄區(qū)A股上市公司交出的“成績(jī)單”。

    亮麗成績(jī)折射出的是北京轄區(qū)上市公司的高質(zhì)量發(fā)展。而作為首善之區(qū)，北京依托科技、人才和資金方面的優(yōu)勢(shì)以及集聚的資本市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施，成為全國(guó)直接融資和金融科技創(chuàng)新的“主陣地”。

    當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展新階段，也意味著資本市場(chǎng)要承擔(dān)更為重要的歷史使命。上市公司作為資本市場(chǎng)重要組成部分，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展亦是題中之義。日前，北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者專訪時(shí)表示，北京證監(jiān)局將以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，推動(dòng)北京轄區(qū)上市公司質(zhì)量不斷提升。同時(shí)，以推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量為主線，聚焦“公司治理”和“信息披露”雙輪驅(qū)動(dòng)，支持上市公司直接融資、轉(zhuǎn)型升級(jí)，發(fā)揮創(chuàng)新領(lǐng)跑者和產(chǎn)業(yè)排頭兵的示范作用，維護(hù)首都社會(huì)穩(wěn)定和資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

    “大部頭”企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)

    齊頭并進(jìn)

    翻開北京轄區(qū)A股上市公司的“全家福”，不難發(fā)現(xiàn)有眾多“大部頭”企業(yè)身影。

    “北京轄區(qū)上市公司中，央企、國(guó)企總共有165家，占比38.82%。其中，央企‘大部頭’共114家，占全國(guó)央企上市公司的27.01%；總股本2.57萬(wàn)億股，占全國(guó)央企上市公司的73.80%；總市值13.35萬(wàn)億元，占全國(guó)央企上市公司的59.41%。”賈文勤介紹道。

    從市值來(lái)看，62家公司超500億元，占全國(guó)A股市值500億元以上公司的19.25%，位居全國(guó)各轄區(qū)第一。

    除了“中字號(hào)”央企、國(guó)企以外，還有一批優(yōu)秀民營(yíng)企業(yè)的代表值得點(diǎn)贊。據(jù)賈文勤介紹，這些民營(yíng)企業(yè)依靠過(guò)硬的研發(fā)能力、精準(zhǔn)的市場(chǎng)策略、靈活的組織形式，成長(zhǎng)為細(xì)分行業(yè)的龍頭翹楚，在芯片制造、軟件開發(fā)、高端裝備制造、生物醫(yī)藥、新材料、科研服務(wù)等行業(yè)引領(lǐng)發(fā)展方向，受到資本市場(chǎng)廣泛認(rèn)可。

    “十三五”期間，北京科技創(chuàng)新中心建設(shè)交出了一份亮眼的成績(jī)單；進(jìn)入“十四五”，北京把成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地作為目標(biāo)。在這個(gè)過(guò)程中，資本市場(chǎng)不應(yīng)缺席，也不會(huì)缺席。

    賈文勤介紹，北京轄區(qū)近60%的A股上市公司集中于計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)和相關(guān)服務(wù)、專業(yè)技術(shù)服務(wù)業(yè)等高水平技術(shù)需求行業(yè)。其中，創(chuàng)業(yè)板及科創(chuàng)板上市公司合計(jì)169家，占全國(guó)的11.52%，位居各轄區(qū)前列。

    2021年前三季度，北京轄區(qū)上市公司研發(fā)投入2236.68億元，占全國(guó)A股上市公司研發(fā)投入的24.66%，較上年同期增長(zhǎng)24.84%。賈文勤表示，“這彰顯出高度重視創(chuàng)新能力提升的‘首都本色’。”

    寬嚴(yán)相濟(jì)

    培育資本市場(chǎng)“生力軍”

    從科創(chuàng)板增量試點(diǎn)起步，到創(chuàng)業(yè)板存量擴(kuò)圍，再到全市場(chǎng)推行，我國(guó)資本市場(chǎng)注冊(cè)制改革“三步走”蹄疾步穩(wěn)。

    賈文勤介紹，北京證監(jiān)局緊抓注冊(cè)制改革這個(gè)“牛鼻子”，探索適應(yīng)改革新要求的派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管新模式，推動(dòng)各項(xiàng)改革舉措在轄區(qū)平穩(wěn)落地，保障注冊(cè)制改革行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

    在助力企業(yè)上市方面，北京證監(jiān)局通過(guò)發(fā)揮地方優(yōu)勢(shì)、加強(qiáng)培訓(xùn)宣傳、完善制度建設(shè)等方式，培育重點(diǎn)領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)企業(yè)，助力應(yīng)對(duì)上市過(guò)程中的程序性問(wèn)題，加速對(duì)接資本市場(chǎng)。

    具體來(lái)看，通過(guò)一系列合作，深入挖掘轄區(qū)“硬科技”、符合“科創(chuàng)屬性”“三創(chuàng)四新”定位要求的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，推動(dòng)抓住資本市場(chǎng)重大改革契機(jī)，發(fā)揮資本市場(chǎng)促進(jìn)科技、資本和產(chǎn)業(yè)高水平循環(huán)的樞紐作用。

    支持北交所建設(shè)，賦能多層次資本市場(chǎng)改革。與市經(jīng)信局、市金融局、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、北交所建立合作機(jī)制，共同推動(dòng)實(shí)施“專精特新”企業(yè)北交所上市、創(chuàng)新層晉層、掛牌、儲(chǔ)備四大工程，建立專精特新“小巨人”服務(wù)專員隊(duì)伍，助力北交所順利開市。調(diào)研21家“專精特新”“小巨人”企業(yè)對(duì)資本市場(chǎng)需求，摸底后備上市資源，做好創(chuàng)新層公司監(jiān)管，夯實(shí)北交所發(fā)展基礎(chǔ)。

    引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，從源頭提升上市公司質(zhì)量。一方面，引導(dǎo)證券基金機(jī)構(gòu)更好發(fā)揮服務(wù)能力；另一方面，盯緊投行服務(wù)能力、會(huì)所審計(jì)質(zhì)量，督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)、失職問(wèn)責(zé)，為全面實(shí)行注冊(cè)制奠定條件。同時(shí)，專項(xiàng)檢查轄區(qū)多家證券公司投行項(xiàng)目，以查促改提升投行業(yè)務(wù)能力，要求證券公司搭建治理結(jié)構(gòu)圖、合規(guī)流程圖，督促提升內(nèi)控機(jī)制運(yùn)行質(zhì)效；深化會(huì)計(jì)監(jiān)管“質(zhì)量管理”監(jiān)管理念，扎實(shí)開展“大所”“新所”質(zhì)量管理專項(xiàng)行動(dòng)，督促整改薄弱問(wèn)題。

    完善制度安排，把好資本市場(chǎng)“入口”。積極參與證監(jiān)會(huì)規(guī)則修訂工作，推動(dòng)全系統(tǒng)輔導(dǎo)監(jiān)管工作標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一化、要求一致化。嚴(yán)格知識(shí)測(cè)驗(yàn)要求，強(qiáng)化輔導(dǎo)驗(yàn)收力度，完善程序性安排，重點(diǎn)關(guān)注中介機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作合規(guī)性和有效性，提升監(jiān)管工作質(zhì)效。落實(shí)證監(jiān)會(huì)制度要求，打擊違規(guī)造富行為。持續(xù)加大對(duì)創(chuàng)新屬性、商業(yè)模式的關(guān)注度和特定行業(yè)的資本監(jiān)管力度，防止資本無(wú)序擴(kuò)張和不當(dāng)套利。

    “注冊(cè)制改革以市場(chǎng)化、法制化為原則，市場(chǎng)主體預(yù)期更明確、信心穩(wěn)步提高，轄區(qū)擬上市企業(yè)數(shù)量、新上市公司質(zhì)量明顯提升。”賈文勤稱。

    數(shù)據(jù)顯示，2021年北京轄區(qū)36家企業(yè)在滬深交易所首發(fā)上市，IPO募集資金1209.55億元，其中，科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板26家，占比72.22%；滬深交易所擬上市企業(yè)201家，其中，2021年新增輔導(dǎo)公司76家，保持大幅增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)；11家企業(yè)在北交所上市，募集資金累計(jì)28.49億元，擬申報(bào)北交所企業(yè)27家。此外，轄區(qū)企業(yè)參與新三板熱度不減，創(chuàng)新層公司達(dá)到144家，居全國(guó)各轄區(qū)第二，新三板掛牌公司898家、市值2972.67億元，均居全國(guó)各轄區(qū)首位。

    多舉措推動(dòng)

    轄區(qū)上市公司高質(zhì)量發(fā)展

    推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量，是資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在需要，是落實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略、助力經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。做好這項(xiàng)長(zhǎng)期的系統(tǒng)性工程，需要集合社會(huì)各方力量，尤其需要發(fā)動(dòng)地方有關(guān)部門能動(dòng)性。

    賈文勤介紹，《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》下發(fā)后，北京證監(jiān)局踐行上市公司一線監(jiān)管職責(zé)，積極謀劃、善作善為，建機(jī)制、強(qiáng)基礎(chǔ)、守秩序、防風(fēng)險(xiǎn)、謀服務(wù)、促發(fā)展，推動(dòng)轄區(qū)上市公司質(zhì)量顯著提升。

    一方面，建機(jī)制，同心相向強(qiáng)化高質(zhì)量發(fā)展“凝聚力”。北京證監(jiān)會(huì)推動(dòng)北京市政府出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)提高北京上市公司質(zhì)量的若干措施》，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)16家市級(jí)單位和16個(gè)區(qū)政府，在提高公司治理水平、推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)、健全上市公司退出機(jī)制、解決上市公司突出問(wèn)題、依法打擊上市公司違法違規(guī)行為、形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力等六大方面達(dá)成共識(shí)。

    同時(shí)，與市委網(wǎng)信辦、政法委、市高院、市檢院、金融法院、公安局、信訪局等部門深化合作，持續(xù)完善工作機(jī)制，推動(dòng)形成央地協(xié)作一盤棋局面。

    另一方面，促發(fā)展，多措并舉夯實(shí)首都實(shí)體經(jīng)濟(jì)“基本盤”。具體來(lái)看，開展公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，夯實(shí)規(guī)范發(fā)展根基，督促轄區(qū)上市公司按要求完成內(nèi)部治理自查，做好“全面體檢”，強(qiáng)調(diào)壓嚴(yán)壓實(shí)主體責(zé)任，強(qiáng)化公司治理內(nèi)生動(dòng)力，以主動(dòng)整改促治理水平提升；強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)管力度，不斷提高監(jiān)管質(zhì)效，探索注冊(cè)制下監(jiān)管轉(zhuǎn)型，創(chuàng)新工作思路，公司監(jiān)管與會(huì)計(jì)監(jiān)管“雙線”聯(lián)動(dòng)，聯(lián)合開展年報(bào)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，聚焦重點(diǎn)、突破難點(diǎn)，不斷提高監(jiān)管質(zhì)效；統(tǒng)籌發(fā)展安全，打好風(fēng)險(xiǎn)防控阻擊戰(zhàn)，用大概率思維應(yīng)對(duì)小概率事件，努力做到風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)走在市場(chǎng)曲線前面，推動(dòng)金融風(fēng)險(xiǎn)防控攻堅(jiān)戰(zhàn)各項(xiàng)工作落實(shí)落細(xì)，力爭(zhēng)做到重大風(fēng)險(xiǎn)早識(shí)別、早預(yù)警、早發(fā)現(xiàn)、早處置；重視法規(guī)宣講，抓牢“關(guān)鍵少數(shù)”，2021年召開2次監(jiān)管會(huì)、舉辦12期專題培訓(xùn)，參訓(xùn)人員達(dá)1.1萬(wàn)人次；支持上市公司直接融資，助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，2021年，轄區(qū)滬深上市公司累計(jì)直接融資5552.66億元，較2020年大幅增長(zhǎng)43.61%。

    以問(wèn)題為導(dǎo)向

    “出重拳”“守底線”

    2022年1月5日至7日，北京證監(jiān)局連續(xù)公布9份行政處罰決定書，2家上市公司和9名當(dāng)事人因?yàn)樾排`規(guī)、內(nèi)幕交易等被罰。

    賈文勤表示，北京證監(jiān)局在日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查、稽查執(zhí)法等方面持續(xù)發(fā)力，不斷提高監(jiān)管水平，推進(jìn)監(jiān)管方式方法動(dòng)態(tài)完善、與時(shí)俱進(jìn)。

    北京證監(jiān)局落實(shí)“三及時(shí)”要求，保持“零容忍、全覆蓋、無(wú)禁區(qū)”高壓態(tài)勢(shì)。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的上市公司相關(guān)違法違規(guī)問(wèn)題，從嚴(yán)從快采取行政監(jiān)管措施，嚴(yán)格追責(zé)到個(gè)人，全面壓實(shí)上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”的履職責(zé)任，“追首惡、懲主謀”已成為監(jiān)管共識(shí)。

    賈文勤介紹，2021年，針對(duì)轄區(qū)上市公司及相關(guān)責(zé)任主體出現(xiàn)的信息披露、股票交易、違規(guī)擔(dān)保、資金占用等問(wèn)題，北京證監(jiān)局下發(fā)行政監(jiān)管措施累計(jì)99件，涉及70余家上市公司、150余名責(zé)任人，強(qiáng)化批評(píng)教育，抓早抓小、防微杜漸。同時(shí)，對(duì)部分上市公司及相關(guān)責(zé)任人的違法行為提請(qǐng)立案調(diào)查，引導(dǎo)轄區(qū)上市公司樹牢“敬畏法治、違法必究”的紅線意識(shí)。

    稽查執(zhí)法利劍高懸，辦要案、強(qiáng)震懾。2021年，北京證監(jiān)局查辦各類案件近40件，與多地公安聯(lián)手辦理情報(bào)導(dǎo)偵案件，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件9件。參與辦理8起多部門聯(lián)合調(diào)查案件，進(jìn)行8起涉及多地證監(jiān)會(huì)的跨境協(xié)作。同時(shí)，堅(jiān)持秉公執(zhí)法、嚴(yán)查嚴(yán)審，全年下發(fā)行政處罰決定書32件，涉及76名當(dāng)事人，罰沒(méi)款累計(jì)6533萬(wàn)元，對(duì)8名當(dāng)事人下發(fā)市場(chǎng)禁入決定書。對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)未在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告行為做出新證券法實(shí)施后的首單處罰。

    堅(jiān)持應(yīng)退盡退，暢通資本市場(chǎng)“出口”。與地方政府協(xié)同應(yīng)對(duì)上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)，確保上市公司“退得下、退得穩(wěn)”，2019年以來(lái)，轄區(qū)已有6家上市公司平穩(wěn)退市，其中不乏此前備受市場(chǎng)追捧的“明星企業(yè)”。堅(jiān)守“應(yīng)退盡退”原則，避免“僵而不死”“久拖不退”，果斷對(duì)個(gè)別上市公司濫用會(huì)計(jì)估計(jì)規(guī)避退市的行為采取行政監(jiān)管措施，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查打擊防范規(guī)避退市和打“擦邊球”的行為，對(duì)進(jìn)入破產(chǎn)重整退出渠道的公司加強(qiáng)監(jiān)管力度，斬?cái)嗬闷飘a(chǎn)重整惡意逃廢債、逃避監(jiān)管的套利空間，將提高違法違規(guī)成本真正落實(shí)到位，推動(dòng)資本市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰成為常態(tài)。

    北京證監(jiān)局還通過(guò)加強(qiáng)與相關(guān)部門的溝通協(xié)作，支持有債務(wù)清晰、合規(guī)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)上市公司通過(guò)破產(chǎn)重整實(shí)現(xiàn)多元化退出，最大限度保護(hù)債權(quán)人和股東利益，推動(dòng)上市公司破產(chǎn)重整常態(tài)化。

    賈文勤介紹，下一步，北京證監(jiān)局將扎實(shí)貫徹資本市場(chǎng)違法活動(dòng)“零容忍”要求，不斷強(qiáng)化監(jiān)管能力建設(shè)，重拳打擊違法違規(guī)行為，持續(xù)凈化轄區(qū)資本市場(chǎng)生態(tài)，優(yōu)化與地方政府、交易所的監(jiān)管協(xié)作，建立機(jī)制、明確職責(zé)，暢通多元化退出渠道，助推風(fēng)險(xiǎn)出清新途徑，共同營(yíng)造“有進(jìn)有出、進(jìn)退有序”的市場(chǎng)環(huán)境。

    全方位打造

    保護(hù)投資者“戰(zhàn)斗堡壘”

    時(shí)至今日，我國(guó)資本市場(chǎng)的投資者數(shù)量已經(jīng)超過(guò)1.9億人，切實(shí)保護(hù)好投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益是上市公司高質(zhì)量發(fā)展的重要一環(huán)。

    賈文勤介紹，北京證監(jiān)局高度重視投保工作，局領(lǐng)導(dǎo)班子帶頭主抓，形成投保、信訪舉報(bào)辦理、營(yíng)商環(huán)境評(píng)價(jià)“一體多面”“三位一體”的工作格局，實(shí)現(xiàn)投資者保護(hù)工作前端和后端高度融合。

    強(qiáng)理念搭平臺(tái)，暢通投資者溝通渠道。強(qiáng)化轄區(qū)上市公司敬畏投資者理念，增強(qiáng)投資者“獲得感”，鼓勵(lì)上市公司積極召開業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，轄區(qū)近90%的上市公司召開2020年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，獲得了市場(chǎng)的高度認(rèn)可。豐富投資者溝通交流形式，聯(lián)合滬深交易所等單位，舉辦轄區(qū)上市公司投資者集體接待日活動(dòng)，轄區(qū)394家公司、1402名董事高人員通線上參與活動(dòng)，充分展示了維護(hù)保護(hù)投資者權(quán)益的良好形象。

    堅(jiān)守資本市場(chǎng)“人民性”，構(gòu)建“大投保”格局。修訂完善舉報(bào)工作規(guī)程，舉全局之力辦理信訪舉報(bào)近3000件，妥善回應(yīng)投資者關(guān)切。豐富證券期貨糾紛多元化解機(jī)制，推動(dòng)代表人訴訟、訴調(diào)對(duì)接及和解案例落地，推薦轄區(qū)代表性典型違法案件成為代表人訴訟備選案源。

    與時(shí)俱進(jìn)構(gòu)筑“北京矩陣”，燎原“大投教”態(tài)勢(shì)。“5·15投資者保護(hù)日”組織開展“八走入”大型投教直播活動(dòng)，參與人次超519萬(wàn)。創(chuàng)新推出“投資者教育+微博”話題，全年各項(xiàng)宣教活動(dòng)累計(jì)參與7.08億人次。有序推進(jìn)投教納入國(guó)民教育體系，扎實(shí)做好16家投教基地建設(shè)，打造北京“投教航母”。

    積極推進(jìn)營(yíng)商環(huán)境評(píng)價(jià)“保護(hù)中小投資者”指標(biāo)的優(yōu)化提升。世行營(yíng)評(píng)方面，結(jié)合近年來(lái)參與評(píng)價(jià)磋商的經(jīng)驗(yàn)，積極配合證監(jiān)會(huì)研提意見建議。國(guó)內(nèi)營(yíng)評(píng)方面，作為北京市“保護(hù)中小投資者”指標(biāo)牽頭單位，協(xié)同市高院積極開展?fàn)I評(píng)工作。在分析2020年國(guó)內(nèi)營(yíng)評(píng)“保護(hù)中小投資者”指標(biāo)得分排名情況基礎(chǔ)上，結(jié)合新形勢(shì)新變化，系統(tǒng)梳理2021年工作任務(wù)，提前籌備演練。對(duì)北京市優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境相關(guān)重點(diǎn)工作提供政策建議，結(jié)合投保工作痛點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題提出創(chuàng)新性改革舉措。

    談及下一步工作，賈文勤表示，北京證監(jiān)局將全面踐行黨的初心和使命，落實(shí)“為民服務(wù)解難題”的要求，在轄區(qū)監(jiān)管工作中努力踐行以人民為中心的理念，積極貫徹“法律保護(hù)、監(jiān)管保護(hù)、自律保護(hù)、市場(chǎng)保護(hù)、自我保護(hù)”的“大投保”工作要求。