賠償24.59億元！全國(guó)首例證券集體訴訟案宣判

    我國(guó)首單特別代表人訴訟案件——康美藥業(yè)特別代表人訴訟案，11月12日作出一審判決。

    證監(jiān)會(huì)昨日以新聞發(fā)言人答記者問的形式，對(duì)康美藥業(yè)案及特別代表人訴訟制度作出回應(yīng)。發(fā)言人表示，此次法院依法對(duì)康美藥業(yè)案作出一審判決，示范意義重大。證監(jiān)會(huì)對(duì)此表示支持，并將依法監(jiān)督投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，配合人民法院做好后續(xù)相關(guān)工作。下一步，證監(jiān)會(huì)將推動(dòng)完善代表人訴訟制度機(jī)制，依法推進(jìn)特別代表人訴訟常態(tài)化開展。

    承擔(dān)24.59億元的賠償責(zé)任

    經(jīng)最高人民法院指定管轄，廣州市中級(jí)人民法院（簡(jiǎn)稱“廣州中院”）適用特別代表人訴訟程序，對(duì)這起全國(guó)首例證券集體訴訟案進(jìn)行了公開開庭審理。中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司作為5.5萬余名投資者的特別代表人參加集體訴訟。

    根據(jù)廣州中院的判決，各被告的賠償責(zé)任認(rèn)定如下：康美藥業(yè)作為上市公司，承擔(dān)24.59億元的賠償責(zé)任；公司實(shí)際控制人馬興田夫婦及邱錫偉等4名原高管人員組織策劃實(shí)施財(cái)務(wù)造假，屬故意行為，承擔(dān)100%的連帶賠償責(zé)任；另有13名高管人員按過錯(cuò)程度分別承擔(dān)20%、10%、5%的連帶賠償責(zé)任。

    審計(jì)機(jī)構(gòu)正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所未實(shí)施基本的審計(jì)程序，承擔(dān)100%的連帶賠償責(zé)任，正中珠江合伙人和簽字會(huì)計(jì)師楊文蔚在正中珠江承責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

    實(shí)現(xiàn)了“懲首惡”的目標(biāo)

    證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，在康美藥業(yè)案的處理過程中，相關(guān)各方堅(jiān)決貫徹落實(shí)“零容忍”的精神和要求，多種手段并舉，構(gòu)建了民事、行政、刑事立體化的責(zé)任追究體系，讓康美藥業(yè)案幕后實(shí)際操縱上市公司的為惡者付出沉重代價(jià)，實(shí)現(xiàn)了“懲首惡”的目標(biāo)。這有利于強(qiáng)化懲惡揚(yáng)善、扶優(yōu)限劣的鮮明導(dǎo)向，有利于不斷增強(qiáng)市場(chǎng)各方的敬畏之心，有利于營(yíng)造良好市場(chǎng)生態(tài)。

    具體而言，首先，巨額民事賠償讓“首惡”承擔(dān)了應(yīng)有責(zé)任。此次康美藥業(yè)特別代表人訴訟，法院判決馬興田夫婦及邱錫偉等4名原高管人員組織策劃實(shí)施財(cái)務(wù)造假，屬故意行為，依法承擔(dān)100%的連帶賠償責(zé)任（24.59億元），有利于強(qiáng)化對(duì)資本市場(chǎng)違法作惡者的懲罰和震懾。

    其次，上市公司積極追收原大股東、實(shí)際控制人占款。10月30日，康美藥業(yè)公告披露，經(jīng)揭陽中院對(duì)公司控股股東關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行，所得款項(xiàng)共計(jì)16.41億元已支付至公司管理人賬戶，用于沖抵關(guān)聯(lián)方占用公司資金。追收原大股東、實(shí)際控制人占用資金，有利于更好地保護(hù)廣大中小投資者的合法權(quán)益，也讓上市公司重新輕裝上陣。

    再者，司法機(jī)關(guān)同步追究原大股東、實(shí)際控制人刑事責(zé)任。經(jīng)偵查終結(jié)，佛山市檢察院已于10月27日向佛山中院提起公訴，指控馬興田犯相關(guān)刑事證券犯罪。佛山中院于當(dāng)日立案受理相關(guān)案件，并與前期受理的康美藥業(yè)、馬興田單位行賄案合并審理，切實(shí)追究相關(guān)行為人的刑事責(zé)任。

    推動(dòng)特別代表人訴訟常態(tài)化

    證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，康美藥業(yè)連續(xù)3年實(shí)施財(cái)務(wù)造假，涉案金額巨大，持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，性質(zhì)特別嚴(yán)重，社會(huì)影響惡劣，嚴(yán)重?fù)p害了投資者的合法權(quán)益。作為投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的中證中小投資者服務(wù)中心響應(yīng)市場(chǎng)呼聲，依法接受投資者委托，作為代表人參加康美藥業(yè)代表人訴訟，為投資者爭(zhēng)取了最大權(quán)益。

    發(fā)言人說，康美藥業(yè)案依法判決，是落實(shí)新證券法和中辦、國(guó)辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》的有力舉措，也是資本市場(chǎng)史上具有開創(chuàng)意義的標(biāo)志性案例，對(duì)促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)深化改革和健康發(fā)展，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益具有里程碑意義。證監(jiān)會(huì)對(duì)此表示支持，并將依法監(jiān)督投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，配合人民法院做好后續(xù)相關(guān)工作。

    據(jù)悉，下一步，證監(jiān)會(huì)將在全面總結(jié)首單案件經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，推動(dòng)完善代表人訴訟制度機(jī)制，支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化案件評(píng)估、決策、實(shí)施流程，依法推進(jìn)特別代表人訴訟常態(tài)化開展。