北京證監(jiān)局：加強證券法律業(yè)務監(jiān)管 督促中介機構歸位盡責

    本報訊 為進一步明確監(jiān)管要求，規(guī)范轄區(qū)律所及律師相關執(zhí)業(yè)行為，壓實中介機構責任，北京證監(jiān)局聯(lián)合北京市司法局、北京市律師協(xié)會于11月9日共同召開轄區(qū)證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)情況檢查通報會。北京證監(jiān)局局長賈文勤、黨委書記吳運浩、副局長侯鳳坤、北京市司法局二級巡視員王群、證監(jiān)會法律部綜合處副處長何安然出席會議并講話。北京市律師協(xié)會副會長趙曾海、轄區(qū)7家從事證券法律業(yè)務的律所代表參加本次會議。

    及時通報相互借鑒，共商共治狠抓整改。北京證監(jiān)局在隱去相關律所名稱的前提下，逐一通報提示了現(xiàn)場檢查過程中發(fā)現(xiàn)的7家律所在執(zhí)行債券業(yè)務、上市公司重組業(yè)務中存在的問題，主要包括以下三類：一是工作底稿的制作和保存不規(guī)范，二是未審慎履行核查驗證義務，三是法律意見存在個別不規(guī)范之處。與會的7家律所代表依次發(fā)言，回應監(jiān)管關注問題，共同探討律所更加規(guī)范地從事證券法律業(yè)務的努力方向及具體舉措。各律所代表表示，將認真學習借鑒集中反饋的問題，及時傳達通報至全所范圍，通過系統(tǒng)性業(yè)務培訓，完善內核風控制度，開展所內工作底稿自查自糾等方式，落實整改要求，提升工作質量。

    抓早抓小，防微杜漸，避免小問題釀成大隱患。會議強調，集中反饋的目的是對各家律所反饋檢查發(fā)現(xiàn)的問題進行充分提示，宣講當前資本市場發(fā)展新形勢對律師執(zhí)業(yè)的新要求，提醒各律所在注冊制改革的進程中進一步勤勉盡責、謹慎執(zhí)業(yè)，助力行業(yè)機構穩(wěn)健發(fā)展。針對目前律師執(zhí)業(yè)過程普遍存在的“重股票輕債券”“重業(yè)務輕風控”、“重數(shù)量輕質量”、“重結果輕過程”等問題，證監(jiān)局領導結合證券法律業(yè)務被行政處罰、承擔民事連帶責任的案例，要求律所舉一反三、引以為戒，防微杜漸，加強律所內控管理，避免因個別項目質量問題給律所造成重大損失。同時，結合注冊制下中介機構發(fā)揮的重要作用，對從事證券法律業(yè)務律所提出四方面要求：一是正確認識新形勢，二是熟知并不斷學習新規(guī)則，三是加強律所內控要求，四是加強與監(jiān)管部門和行業(yè)之間的交流。

    充分發(fā)揮“聯(lián)合檢查、聯(lián)合約談、聯(lián)合執(zhí)法”協(xié)作機制。會議指出，北京證監(jiān)局與北京市司法局充分發(fā)揮“聯(lián)合執(zhí)法、聯(lián)合檢查、聯(lián)合約談”監(jiān)管協(xié)作機制的作用，近年來先后對北京近50家律所開展專項檢查，未來可以繼續(xù)推進監(jiān)管聯(lián)合工作機制，加強監(jiān)管合作。司法局領導對律師行業(yè)依法規(guī)范開展證券法律業(yè)務提出三點意見：一是提高政治站位，增強做好證券法律業(yè)務的責任感和使命感；二是提高思想認識，牢固樹立正確的證券法律服務業(yè)務執(zhí)業(yè)理念；三是提高協(xié)作水平，壓實律所管理責任，加強律師培訓。

    加強培訓指導，形成長效機制。借助本次通報會的契機，北京證監(jiān)局與北京市律師協(xié)會在進一步合作方面達成共識。下一步，北京證監(jiān)局將借助北京市律師協(xié)會的力量，加強對從事轄區(qū)證券法律業(yè)務的律師及律所的培訓工作，督促證券律師不斷學習新規(guī)則，熟知新要求，增進轄區(qū)律所與監(jiān)管部門的溝通交流，持續(xù)將監(jiān)管要求傳達給市場主體并推動落實，共同協(xié)作，形成合力。

    隨著北京證券交易所成立，北京轄區(qū)資本市場不斷發(fā)展壯大，證券法律業(yè)務監(jiān)管的重要性也進一步提升。接下來，北京證監(jiān)局將繼續(xù)增進與北京市司法局、北京市律師協(xié)會的協(xié)作，加強與中國證監(jiān)會法律部的溝通，通過多種渠道加強證券法律業(yè)務監(jiān)管，形成監(jiān)管合力，貫徹落實“零容忍”理念，督促證券服務機構歸位盡責，發(fā)揮好資本市場“看門人”作用，推動轄區(qū)資本市場健康有序發(fā)展。（李喬宇）

（編輯 喬川川）