上交所整合精簡(jiǎn)多項(xiàng)業(yè)務(wù)指南：取消17項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理材料

    本報(bào)記者 昌校宇

    8月20日，上交所發(fā)布了《關(guān)于上海證券交易所取消第二批業(yè)務(wù)辦理材料的通知》《上海證券交易所會(huì)員管理業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引》及配套指南，這是上交所在整合業(yè)務(wù)規(guī)則體系、簡(jiǎn)化業(yè)務(wù)辦理材料、優(yōu)化業(yè)務(wù)辦理機(jī)制、降低市場(chǎng)主體成本的持續(xù)努力中，取得的新進(jìn)展。

    落實(shí)簡(jiǎn)證便民

    取消17項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理材料

    按照“簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”改革要求，上交所在定期公布自律監(jiān)管和市場(chǎng)服務(wù)事項(xiàng)清單的基礎(chǔ)上，分批次清理優(yōu)化各類(lèi)業(yè)務(wù)辦理材料，常抓不懈。本次發(fā)布的《關(guān)于上海證券交易所取消第二批業(yè)務(wù)辦理材料的通知》，取消3個(gè)方面共計(jì)17項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理材料。

    一是鑒于現(xiàn)行規(guī)章制度取消了公開(kāi)發(fā)行公司債券信用評(píng)級(jí)的強(qiáng)制性規(guī)定，相應(yīng)取消了公司債券上市申請(qǐng)文件中的評(píng)級(jí)文件，不再?gòu)?qiáng)制要求發(fā)行人提交評(píng)級(jí)報(bào)告。二是落實(shí)“證照分離”改革要求，對(duì)于可以通過(guò)公開(kāi)的政府官方渠道、信息披露網(wǎng)站進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)核驗(yàn)的辦理材料（如企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、信息披露公告文本等），改為網(wǎng)絡(luò)核驗(yàn)，不再要求提交紙質(zhì)材料。三是根據(jù)“三證合一”登記制度改革情況，取消組織機(jī)構(gòu)代碼證這一文件類(lèi)型，不再作為辦理材料。

    便利市場(chǎng)使用

    整合風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款

    在持續(xù)推進(jìn)的打造“簡(jiǎn)明友好”規(guī)則體系工作中，為便利市場(chǎng)主體更好地查詢和使用上交所相關(guān)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款，進(jìn)一步明確證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)揭示要求，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)簽署機(jī)制，上交所發(fā)布了《上海證券交易所會(huì)員管理業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》，從4個(gè)方面著力提升用戶體驗(yàn)。

    一是整合各項(xiàng)文本。將現(xiàn)行24項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款文本進(jìn)行匯編整合，以“一本通”業(yè)務(wù)指南形式予以呈現(xiàn)，后續(xù)修改、新增風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款均以更新該指南方式進(jìn)行。

    二是優(yōu)化編排體例。將現(xiàn)行各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款文本按照所屬交易品種進(jìn)行分類(lèi)列示和連續(xù)編號(hào)，方便市場(chǎng)主體通過(guò)指南所附索引，快速查詢風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款文本。

    三是完善版本管理。本次匯編的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)文本均標(biāo)注發(fā)布日期，后續(xù)如對(duì)存量業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款進(jìn)行修改，將標(biāo)注修訂日期和修訂內(nèi)容，方便市場(chǎng)主體進(jìn)行識(shí)別。新增制定的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款將納入相應(yīng)品種索引并進(jìn)行連續(xù)編號(hào)。

    四是優(yōu)化簽署機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)文本如發(fā)生修改的，已簽署舊版風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的投資者可不再簽署新版文本，由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)短信、電話或交易系統(tǒng)提示等方式充分告知風(fēng)險(xiǎn)變化并做好記錄。此外，對(duì)符合條件的專(zhuān)業(yè)投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以在充分提示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)細(xì)化分類(lèi)和管理情況決定是否要求其簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。

    完善辦理機(jī)制

    更新協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理材料清單

    為進(jìn)一步優(yōu)化上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理機(jī)制，提升服務(wù)水平，上交所在總結(jié)評(píng)估自去年以來(lái)推出的“一站式辦理”和“清單式核對(duì)”辦理機(jī)制成效基礎(chǔ)上，對(duì)《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引》及配套指南進(jìn)行了修訂，從4個(gè)方面完善了辦理機(jī)制。

    一是根據(jù)法律修改調(diào)整辦理情形。根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，將轉(zhuǎn)讓雙方任意一方被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取不得在證券交易場(chǎng)所交易證券的市場(chǎng)禁入措施的協(xié)議轉(zhuǎn)讓納入不予受理情形；根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范人民法院凍結(jié)上市公司質(zhì)押股票工作的意見(jiàn)》，將取得準(zhǔn)許文件的被司法標(biāo)記股份的協(xié)議轉(zhuǎn)讓納入受理情形。

    二是進(jìn)一步精簡(jiǎn)辦理材料。取消要約收購(gòu)豁免、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、配偶同意函、信息披露紙面文件等業(yè)務(wù)辦理材料，改由網(wǎng)絡(luò)核驗(yàn)和當(dāng)事人信用承諾。

    三是進(jìn)一步明確辦理口徑。對(duì)簽署補(bǔ)充協(xié)議時(shí)轉(zhuǎn)讓基準(zhǔn)價(jià)格的計(jì)算方法、自然人授權(quán)委托書(shū)的公證要求、轉(zhuǎn)讓雙方實(shí)際控制關(guān)系的認(rèn)定等市場(chǎng)關(guān)注事項(xiàng)予以明確。同時(shí)，根據(jù)市場(chǎng)主體實(shí)際需求，將確認(rèn)書(shū)有效期延長(zhǎng)至六個(gè)月。

    四是整合優(yōu)化規(guī)則文本。將原一般協(xié)議轉(zhuǎn)讓、違約處置類(lèi)協(xié)議轉(zhuǎn)讓兩項(xiàng)業(yè)務(wù)指南合二為一，以“一本通”方式呈現(xiàn)；修改協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)表格式，簡(jiǎn)化申請(qǐng)信息填寫(xiě)內(nèi)容，優(yōu)化格式，便利市場(chǎng)主體使用。

    近年來(lái)，上交所以做好新證券法配套規(guī)則完善為契機(jī)，切實(shí)落實(shí)“放管服”要求，全面梳理自律監(jiān)管職責(zé)與市場(chǎng)服務(wù)事項(xiàng)，系統(tǒng)清理業(yè)務(wù)指引和監(jiān)管問(wèn)答，公開(kāi)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化規(guī)則體系，并將其作為一項(xiàng)長(zhǎng)期堅(jiān)持的基礎(chǔ)性工作予以持續(xù)推進(jìn)。上交所表示，下一步，將繼續(xù)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，以業(yè)務(wù)規(guī)則為紐帶，不斷加深與廣大市場(chǎng)主體的緊密聯(lián)系，及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)合理需求，切實(shí)增強(qiáng)市場(chǎng)和投資者的獲得感。

（編輯 孫倩）