全國股轉公司：7月對99宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施

    8月6日，全國股轉公司通報了2021年7月新三板掛牌公司及相關主體監(jiān)管情況。7月，全國股轉公司對2宗違規(guī)行為給予紀律處分；對99宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中82宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，17宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

    紀律處分情況包括，西藏華勤互聯科技股份有限公司未及時披露資金占用事項，實控人、董事長藍雄等相關責任主體未能忠實勤勉地履行職責。

    此外，廣東金潤和科技股份有限公司（下稱“ST金潤和”）未在2021年4月30日前披露2020年年報；未及時披露公司被有權機關調查、被追究刑事責任以及時任董事長、總經理、財務負責人被有權機關調查、被采取強制措施、被追究刑事責任的情況，且后續(xù)補充披露的臨時公告存在信息不準確；未將其已不符合入層條件的情況及時披露；時任董事長、總經理、財務負責人違規(guī)交易ST金潤和股票等。

    7月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)和權益變動違規(guī)三類。

    信息披露違規(guī)事項方面，一是未及時披露應披露的重大信息；二是收購人未及時披露收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和法律意見書；三是掛牌公司相關責任主體存在股份代持行為，導致掛牌公司股權不明晰，信息披露不規(guī)范；四是掛牌公司相關責任主體在股票發(fā)行過程中與發(fā)行對象簽訂的協(xié)議涉及特殊投資條款，掛牌公司未及時披露；五是披露的定期報告中存在重大會計差錯和信息不準確；六是未及時披露重大事件的后續(xù)進展，且未及時申請停牌。

    公司治理違規(guī)事項方面，一是掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金，掛牌公司未及時履行信息披露義務；二是掛牌公司提供擔保未及時履行審議程序及信息披露義務；三是掛牌公司變更募集資金用途，未及時履行審議程序及信息披露義務；四是掛牌公司重大資產重組未及時履行審議程序及信息披露義務，且未及時申請停牌。

    權益變動違規(guī)事項方面，主要是投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權益的股份每增加或減少達5%的整數倍時未暫停交易。

    全國股轉公司表示，將按照“建制度、不干預、零容忍”，認真履行一線監(jiān)管職責，持續(xù)強化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場運行質量和市場主體規(guī)范化運作水平，對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施，切實保護投資者合法權益，保障新三板市場健康有序發(fā)展。