全國(guó)股轉(zhuǎn)公司：7月對(duì)99宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施

    8月6日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司通報(bào)了2021年7月新三板掛牌公司及相關(guān)主體監(jiān)管情況。7月，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)2宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對(duì)99宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中82宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，17宗違規(guī)行為被采取書(shū)面形式的自律監(jiān)管措施。

    紀(jì)律處分情況包括，西藏華勤互聯(lián)科技股份有限公司未及時(shí)披露資金占用事項(xiàng)，實(shí)控人、董事長(zhǎng)藍(lán)雄等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。

    此外，廣東金潤(rùn)和科技股份有限公司（下稱(chēng)“ST金潤(rùn)和”）未在2021年4月30日前披露2020年年報(bào)；未及時(shí)披露公司被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、被追究刑事責(zé)任以及時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、被采取強(qiáng)制措施、被追究刑事責(zé)任的情況，且后續(xù)補(bǔ)充披露的臨時(shí)公告存在信息不準(zhǔn)確；未將其已不符合入層條件的情況及時(shí)披露；時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人違規(guī)交易ST金潤(rùn)和股票等。

    7月被采取書(shū)面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)和權(quán)益變動(dòng)違規(guī)三類(lèi)。

    信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，一是未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息；二是收購(gòu)人未及時(shí)披露收購(gòu)報(bào)告書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和法律意見(jiàn)書(shū)；三是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持行為，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰，信息披露不規(guī)范；四是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體在股票發(fā)行過(guò)程中與發(fā)行對(duì)象簽訂的協(xié)議涉及特殊投資條款，掛牌公司未及時(shí)披露；五是披露的定期報(bào)告中存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)和信息不準(zhǔn)確；六是未及時(shí)披露重大事件的后續(xù)進(jìn)展，且未及時(shí)申請(qǐng)停牌。

    公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金，掛牌公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；二是掛牌公司提供擔(dān)保未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；三是掛牌公司變更募集資金用途，未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；四是掛牌公司重大資產(chǎn)重組未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)，且未及時(shí)申請(qǐng)停牌。

    權(quán)益變動(dòng)違規(guī)事項(xiàng)方面，主要是投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達(dá)5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。

    全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，將按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”，認(rèn)真履行一線(xiàn)監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量和市場(chǎng)主體規(guī)范化運(yùn)作水平，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障新三板市場(chǎng)健康有序發(fā)展。