提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量 深圳證監(jiān)局舉辦證券公司投資銀行業(yè)務(wù)培訓(xùn)

    本報(bào)見習(xí)記者 李昱丞

    為貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》（簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》），深圳證監(jiān)局于8月5日舉辦了轄區(qū)證券公司投資銀行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，深圳證監(jiān)局黨委書記、局長(zhǎng)李至斌作了題為《歸位盡責(zé)積極轉(zhuǎn)型做新時(shí)代有擔(dān)當(dāng)有作為的投資銀行》的主題發(fā)言。深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)何如及深圳轄區(qū)15家實(shí)際開展投行業(yè)務(wù)的證券公司主要負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人到場(chǎng)參訓(xùn)，相關(guān)公司投行業(yè)務(wù)從業(yè)人員、合規(guī)風(fēng)控人員線上參訓(xùn)。

    深圳是我國資本市場(chǎng)的發(fā)源地和一線城市，證券行業(yè)實(shí)力雄厚，投行業(yè)務(wù)整體上處于業(yè)內(nèi)領(lǐng)先地位，發(fā)展勢(shì)頭總體良好。一是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力突出，深圳證券公司今年上半年主承銷股票、債券、資產(chǎn)支持證券等金額超過1.7萬億元，同比增長(zhǎng)超20%，市場(chǎng)份額占比超過30%。二是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)成效顯著，今年上半年承做IPO項(xiàng)目融資金額超過800億元，債權(quán)及資產(chǎn)證券化項(xiàng)目融資金額超過6000億元，再融資項(xiàng)目融資金額超過2300億元，在推動(dòng)擴(kuò)大直接融資規(guī)模、降低實(shí)體企業(yè)融資成本方面發(fā)揮了重要作用。三是積極參與注冊(cè)制改革，保薦科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)累計(jì)139家，業(yè)務(wù)規(guī)模約占全市場(chǎng)三分之一，服務(wù)了一大批創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司借助資本市場(chǎng)融資發(fā)展。

    深圳證監(jiān)局表示，證券公司作為資本市場(chǎng)最重要的中介機(jī)構(gòu)，投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量直接關(guān)系到注冊(cè)制改革的成敗，關(guān)系到資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，投行從業(yè)人員要切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、大局意識(shí)、改革意識(shí)、法治意識(shí)。深圳券商要以貫徹落實(shí)《指導(dǎo)意見》為契機(jī)，以提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量為導(dǎo)向，大力推進(jìn)投行業(yè)務(wù)的模式轉(zhuǎn)型。一是要堅(jiān)持理念先行，強(qiáng)化投行聚焦質(zhì)量的內(nèi)生動(dòng)力；二是要提升專業(yè)水平，完善投行聚焦質(zhì)量的能力建設(shè)；三是要加強(qiáng)管控保障，夯實(shí)投行聚焦質(zhì)量的執(zhí)業(yè)約束。

    近年來，深圳證監(jiān)局著力改變以往以現(xiàn)場(chǎng)檢查為主的投行業(yè)務(wù)監(jiān)管模式，初步形成了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)檢查、行業(yè)自律、外部評(píng)估等全方位、立體化的監(jiān)管體系。下一步，深圳證監(jiān)局將在轄區(qū)開展投行業(yè)務(wù)三個(gè)“全覆蓋”。一是培訓(xùn)全覆蓋，指導(dǎo)深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì)開展培訓(xùn)，全面覆蓋深圳轄區(qū)證券公司投資銀行條線承攬、承做、質(zhì)控、內(nèi)核、銷售、合規(guī)、風(fēng)控等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的全部從業(yè)人員。二是檢查全覆蓋，開展對(duì)轄區(qū)證券公司投行業(yè)務(wù)的全覆蓋檢查，目前已啟動(dòng)前期自查自糾工作。三是問責(zé)全覆蓋，堅(jiān)持罰必雙罰、問責(zé)到人，對(duì)項(xiàng)目人員、內(nèi)控部門、公司管理層等責(zé)任人員全鏈條問責(zé)，形成“一問到底”的責(zé)任追究常態(tài)，強(qiáng)化懲處震懾。

（編輯 田冬）