本報記者 吳曉璐
“行業(yè)文化是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)軟實(shí)力和核心競爭力的重要體現(xiàn),是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的‘內(nèi)功’和根基。”5月22日,在中國證券業(yè)協(xié)會第七次會員大會上,證監(jiān)會主席易會滿表示,證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,必須守正篤實(shí)推進(jìn)證券業(yè)文化建設(shè)。
市場人士認(rèn)為,推進(jìn)文化建設(shè)需久久為功。未來,證券行業(yè)要適應(yīng)注冊制要求,從“以牌照為中心”向“以客戶為中心”轉(zhuǎn)變,投行要從“打獵”文化轉(zhuǎn)向“種地”文化,挖掘培育出優(yōu)質(zhì)企業(yè)。
“十要素”
明確文化建設(shè)核心
2019年11月份,在證券基金行業(yè)召開的文化建設(shè)動員大會上,易會滿提出“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念,全行業(yè)逐步形成共識并付諸積極行動。
彼時,易會滿還提出了行業(yè)文化建設(shè)分階段的發(fā)展目標(biāo)和路線圖,其中,2021年為全面推進(jìn)期,這個階段要基本建成與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的行業(yè)文化制度機(jī)制和生態(tài)體系。2022年以后,不斷強(qiáng)化、鞏固行業(yè)文化建設(shè)成果,持續(xù)推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)。
今年2月28日,在總結(jié)證券公司文化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,借鑒國際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的最佳實(shí)踐,中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中證協(xié)”)發(fā)布推廣《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》(以下簡稱“十要素”),從觀念、組織、行為三個層次,提出落實(shí)行業(yè)文化理念的具體行動指引,得到了全行業(yè)的積極響應(yīng)。
“這項(xiàng)工作是資本市場長期健康發(fā)展的支柱,要從小事抓起,常抓不懈,久久為功,在行業(yè)倡導(dǎo)新風(fēng)氣、樹立新形象,為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展注入新動能、提供新支撐。”易會滿如是說。
具體來看,“十要素”為平衡各方利益、建立長效激勵、加強(qiáng)聲譽(yù)約束、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力、秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神以及堅持可持續(xù)發(fā)展。
“‘十要素’是證券行業(yè)文化建設(shè)的頂層設(shè)計和綱領(lǐng)文件,為證券公司文化建設(shè)工作指明方向,明確了工作內(nèi)涵和要求,全體從業(yè)人員需要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會。”華泰聯(lián)合證券執(zhí)行委員會委員張雷在接受《證券日報》記者采訪時表示。
中證協(xié)相關(guān)人士告訴《證券日報》記者,貫徹落實(shí)“十要素”是下一步證券行業(yè)文化建設(shè)的核心工作。
在“十要素”出臺之前,2020年3月份,中證協(xié)發(fā)布《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》,2020年8月份,中證協(xié)發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》。此外,為推動證券公司文化建設(shè)有效落地,中證協(xié)要求各證券公司結(jié)合自身特點(diǎn),研究提出公司文化理念,制定文化建設(shè)配套制度和改進(jìn)計劃,在中證協(xié)網(wǎng)站公示。截至2020年底,按照合并口徑共有116家證券公司報送了《文化建設(shè)配套制度和改進(jìn)計劃》,并定期更新文化建設(shè)工作推進(jìn)落實(shí)情況。
“自2019年11月份以來,經(jīng)過一年多的持續(xù)推進(jìn),各證券公司在形成文化理念、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、完善制度機(jī)制、加強(qiáng)人員管理、優(yōu)化考核激勵、加大培訓(xùn)宣導(dǎo)、履行社會責(zé)任等方面均取得一定進(jìn)展。”中證協(xié)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。
投行需從“打獵”文化
轉(zhuǎn)向“種地”文化
對于當(dāng)前行業(yè)文化中存在的問題,易會滿強(qiáng)調(diào),需要加快補(bǔ)齊工匠精神、專業(yè)精神、投資者保護(hù)意識以及良好職業(yè)操守等短板,糾正過度激勵、短期激勵等不良風(fēng)氣。
“當(dāng)好資本市場‘看門人’,證券公司要認(rèn)真履行中介把關(guān)責(zé)任,強(qiáng)化與注冊制相匹配的理念、組織和能力,將保薦工作重心由項(xiàng)目‘可批性’轉(zhuǎn)移到‘可投性’,努力為投資者提供更有價值的標(biāo)的。”國泰君安證券董事長賀青接受《證券日報》記者采訪時表示,對于投行而言,需加快推進(jìn)由“打獵”文化轉(zhuǎn)向“種地”文化,深度伴隨重要戰(zhàn)略客戶共同成長。
對于投行,易會滿提出,為更好發(fā)揮投資銀行價值發(fā)現(xiàn)的作用,行業(yè)機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步突出專業(yè)能力的核心地位,不斷提高專業(yè)水平,適應(yīng)注冊制要求,加快從通道化、被動管理向?qū)I(yè)化、主動管理轉(zhuǎn)型,切實(shí)提升保薦、定價、承銷等核心能力。
張雷認(rèn)為,投行最重要的工作是價值發(fā)現(xiàn)和價值判斷,幫助發(fā)行人以合理價格進(jìn)行證券化或融資,投行應(yīng)逐步從被動“跟投”轉(zhuǎn)向主動“投資”,發(fā)掘保薦更優(yōu)秀的擬上市企業(yè),真正把企業(yè)培育好,而非急于求成。
久久為功
厚植“忠、專、實(shí)”行業(yè)文化底蘊(yùn)
對于證券行業(yè)文化建設(shè),易會滿表示,希望大家切實(shí)擔(dān)負(fù)起行業(yè)文化建設(shè)的主體責(zé)任,把文化建設(shè)融入公司治理,推動公司文化與發(fā)展戰(zhàn)略深度融合,努力把文化建設(shè)與專業(yè)能力建設(shè)、人的全面發(fā)展、歷史文化傳承有機(jī)結(jié)合起來,促使“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”在全行業(yè)內(nèi)化于心外化于行,久久為功厚植“忠、專、實(shí)”的行業(yè)文化底蘊(yùn),為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價值引領(lǐng)和精神支撐。
賀青認(rèn)為,文化建設(shè)問題的產(chǎn)生有其客觀、現(xiàn)實(shí)的歷史和環(huán)境因素。必須歷史地、辯證地看待這些問題及其成因,要基于新發(fā)展階段的新要求,積極穩(wěn)妥推進(jìn)文化建設(shè)問題的解決。
據(jù)記者了解,未來,中證協(xié)將從以下七個方面進(jìn)一步全面推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)工作:
一是以發(fā)布、推廣“十要素”為抓手,督促行業(yè)在文化建設(shè)中具體落實(shí),推動行業(yè)文化建設(shè)工作的深化;二是持續(xù)加強(qiáng)從業(yè)人員道德風(fēng)險防范和聲譽(yù)約束;三是強(qiáng)化從業(yè)人員廉潔自律管理;四是組織開展典型標(biāo)桿評選工作;五是持續(xù)加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德教育;六是進(jìn)一步加強(qiáng)文化建設(shè)宣傳引導(dǎo);七是突出社會責(zé)任導(dǎo)向,提升行業(yè)社會形象。
多地召開“新春第一會” 高質(zhì)量發(fā)展、改革創(chuàng)新等被“置頂”
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