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證監(jiān)會(huì)正制定規(guī)章 禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股擬上市企業(yè)

2021-04-20 03:38  來(lái)源:上海證券報(bào)

    證監(jiān)會(huì)正在研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股擬上市企業(yè)的制度規(guī)定,系統(tǒng)規(guī)范離職人員入股行為,扎緊扎牢制度的籠子。同時(shí),證監(jiān)會(huì)將全面排查IPO在審企業(yè),對(duì)存在系統(tǒng)離職人員入股情形的,將加強(qiáng)核查披露,從嚴(yán)審核把關(guān)。

    證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站昨日晚間發(fā)布了這一消息。對(duì)于近期個(gè)別媒體報(bào)道“證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員投資入股擬上市企業(yè)的,證監(jiān)會(huì)一律不予受理,已受理的暫停審核”,證監(jiān)會(huì)澄清表示,該報(bào)道內(nèi)容不實(shí),對(duì)于涉及系統(tǒng)離職人員投資入股的IPO申請(qǐng),證監(jiān)會(huì)均正常受理,并嚴(yán)格依法推進(jìn)審核復(fù)核程序。

    證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消息稱,近期,有媒體報(bào)道證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員突擊入股擬上市公司,引發(fā)各方關(guān)注。證監(jiān)會(huì)對(duì)此高度重視,堅(jiān)持從防范違法違規(guī)“造富”、維護(hù)市場(chǎng)“三公”秩序、加強(qiáng)監(jiān)管隊(duì)伍廉政建設(shè)的高度出發(fā),堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向、舉一反三,全面排查在審企業(yè),對(duì)存在系統(tǒng)離職人員入股情形的,加強(qiáng)核查披露,從嚴(yán)審核把關(guān)。同時(shí)正抓緊補(bǔ)齊制度短板,系統(tǒng)規(guī)范離職人員入股行為。

    據(jù)介紹,近一階段,證監(jiān)會(huì)著力加強(qiáng)對(duì)突擊入股、利益輸送、“影子股東”、違規(guī)代持等行為的監(jiān)管和規(guī)范。今年2月,證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施申請(qǐng)首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露指引,進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,加強(qiáng)股東穿透核查披露,強(qiáng)化臨近上市入股行為監(jiān)管,從嚴(yán)懲治違法違規(guī)行為。

    在制度執(zhí)行過(guò)程中,證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持刀刃向內(nèi),多措并舉,突出強(qiáng)化系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股行為監(jiān)管,著重開(kāi)展了四項(xiàng)工作:

    在股東信息披露核查過(guò)程中,要求發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)專項(xiàng)報(bào)告證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股情況;對(duì)存在此類情形的,組織相關(guān)證監(jiān)局開(kāi)展廉政核查,發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)行為的嚴(yán)肅處理;加強(qiáng)審核注冊(cè)人員的廉政監(jiān)督,嚴(yán)格落實(shí)不當(dāng)說(shuō)情報(bào)備等制度,重點(diǎn)關(guān)注系統(tǒng)離職人員;建立內(nèi)審復(fù)核機(jī)制,對(duì)相關(guān)企業(yè)的審核工作強(qiáng)化內(nèi)審監(jiān)督,確保審核過(guò)程公平公正、依法合規(guī)。

    證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消息表示,當(dāng)前,證監(jiān)會(huì)正在按照依法行政、強(qiáng)化監(jiān)督的原則,研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股擬上市企業(yè)的制度規(guī)定,有針對(duì)性地采取加固措施,扎緊扎牢制度籠子。

    該制度規(guī)定的主要內(nèi)容擬包括:明確不當(dāng)入股情形,重點(diǎn)盯防利用原公權(quán)力謀取投資機(jī)會(huì)、入股過(guò)程存在利益輸送等行為;系統(tǒng)人員離職前,進(jìn)行專門(mén)談話提醒,要求作出不得違規(guī)入股的書(shū)面承諾,研究離職人員入股禁止期要求;制定專門(mén)的審核指引,強(qiáng)化發(fā)行審核中對(duì)系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股的靶向監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違紀(jì)的,及時(shí)移送、從嚴(yán)處理;完善內(nèi)審監(jiān)督復(fù)核程序,嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)回避、與監(jiān)管對(duì)象交往報(bào)告等制度規(guī)定。

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