保薦機(jī)構(gòu)要把好入口關(guān) 證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化市場(chǎng)聲譽(yù)約束

    證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉昨日回復(fù)了市場(chǎng)關(guān)注的熱點(diǎn)問題。高莉表示，注冊(cè)制以信息披露為中心，把選擇權(quán)真正交給市場(chǎng)，上市公司質(zhì)量“關(guān)口”前移，保薦機(jī)構(gòu)必須要承擔(dān)更多的把關(guān)責(zé)任。

    證監(jiān)會(huì)近日集中公布29條投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息，涉及多家證券公司，高莉表示，證監(jiān)會(huì)始終高度重視投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，多措并舉督促保薦機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，把好資本市場(chǎng)“入口關(guān)”。建立健全投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息公示機(jī)制，強(qiáng)化市場(chǎng)聲譽(yù)約束是其中一項(xiàng)重要措施。多年以來，證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門、派出機(jī)構(gòu)和自律組織，已在各自網(wǎng)站上分別公示所作出的證券公司違規(guī)處罰信息。為進(jìn)一步強(qiáng)化市場(chǎng)聲譽(yù)約束，督促保薦機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，證監(jiān)會(huì)從去年初開始定期匯總證監(jiān)會(huì)會(huì)內(nèi)相關(guān)部門、派出機(jī)構(gòu)、自律組織等依法采取的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施，按季度在投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息公示平臺(tái)集中公示。

    高莉指出，促進(jìn)投行歸位盡責(zé)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程和長期工作，需要有關(guān)方面相互協(xié)同、發(fā)揮合力、常抓不懈。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)按照“建制度、零容忍、不干預(yù)”的九字方針，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”的監(jiān)管理念，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，著力完善制度規(guī)則體系，強(qiáng)化市場(chǎng)聲譽(yù)約束，促進(jìn)投行主動(dòng)歸位盡責(zé)。

    高莉還提出，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)完善制度，引導(dǎo)上市公司結(jié)合自身發(fā)展階段和資金狀況，通過現(xiàn)金分紅、股份回購等方式回報(bào)投資者，強(qiáng)化市場(chǎng)長期投資理念，讓上市公司分紅成為投資者分享經(jīng)濟(jì)增長紅利的“新渠道”。

    “上市公司是資本市場(chǎng)的基石，隨著上市公司的成長和發(fā)展，給予投資者合理的投資回報(bào)，為投資者提供分享經(jīng)濟(jì)增長成果的機(jī)會(huì)，是上市公司應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)。”高莉強(qiáng)調(diào)，現(xiàn)金分紅是實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)的重要形式，更是培育資本市場(chǎng)長期投資理念，增強(qiáng)資本市場(chǎng)活力和吸引力的重要途徑。近年來，證監(jiān)會(huì)持續(xù)加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化現(xiàn)金分紅的決策機(jī)制和信息披露要求，要求上市公司制定利潤分配政策尤其是現(xiàn)金分紅政策時(shí)應(yīng)當(dāng)充分聽取中小投資者的意見，不斷提高上市公司回報(bào)投資者的意識(shí)。2020年10月9日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，鼓勵(lì)上市公司通過現(xiàn)金分紅、股份回購等方式回報(bào)投資者，切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任。新修訂的《證券法》進(jìn)一步明確，上市公司應(yīng)當(dāng)在章程中明確現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產(chǎn)收益權(quán)。

    在政策引導(dǎo)和監(jiān)管推動(dòng)下，上市公司現(xiàn)金分紅取得積極進(jìn)展，上市公司現(xiàn)金分紅率穩(wěn)定在30%以上，平均股息率在2%以上，與國際水平基本持平。2020年，上市公司現(xiàn)金分紅（含股份回購）1.43萬億元，金額較上一年增長9.16%，較十年前增長超過4倍。

    針對(duì)資本市場(chǎng)支持綠色金融發(fā)展方面，高莉表示，近年來，證監(jiān)會(huì)緊緊圍繞服務(wù)國家戰(zhàn)略，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)機(jī)制作用，全力推動(dòng)綠色金融發(fā)展。一是積極支持綠色低碳產(chǎn)業(yè)融資。“十三五”期間，綠色低碳企業(yè)通過首發(fā)、再融資、掛牌、發(fā)行公司債券等方式累計(jì)募集資金1.9萬億元。交易所市場(chǎng)發(fā)行綠色公司債券（含綠色資產(chǎn)支持證券）282只，規(guī)模2907億元。二是支持綠色低碳行業(yè)公司并購重組。“十三五”期間，新能源、新材料及節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略新興行業(yè)上市公司并購重組金額為2.9萬億元。三是加強(qiáng)上市公司環(huán)境信息披露監(jiān)管，2019年報(bào)中1452家上市公司披露環(huán)境信息，是2016年報(bào)披露數(shù)量的近4倍。四是引導(dǎo)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)綠色融資。2016年至2021年2月底，累計(jì)發(fā)行綠色主題公募基金96只，存續(xù)規(guī)模2219億元。五是探索研究碳期貨市場(chǎng)建設(shè)，指導(dǎo)廣州期貨交易所積極穩(wěn)妥推進(jìn)碳期貨研發(fā)工作。六是積極參與國際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）可持續(xù)金融相關(guān)工作，推動(dòng)相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)的制定與完善。

    高莉表示，證監(jiān)會(huì)下一步將加大對(duì)綠色低碳產(chǎn)業(yè)的融資支持力度，引導(dǎo)市場(chǎng)主體樹立綠色投資理念，繼續(xù)支持綠色主題基金產(chǎn)品的發(fā)行，加快推進(jìn)碳排放權(quán)期貨市場(chǎng)建設(shè)，研究完善上市公司環(huán)境信息披露制度，積極拓展綠色金融國際合作空間。