審慎論證擬設(shè)新交易場(chǎng)所 防止出現(xiàn)監(jiān)管真空

    證券時(shí)報(bào)記者 程丹

    近日，清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議第五次會(huì)議召開(kāi)，會(huì)議由聯(lián)席會(huì)議召集人、證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿(mǎn)主持。會(huì)議指出，當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，嚴(yán)控交易場(chǎng)所數(shù)量始終是清理整頓工作的重點(diǎn)之一，交易場(chǎng)所建設(shè)要同當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平、資源稟賦、監(jiān)管能力相匹配，破除無(wú)效供給、減量提質(zhì)，審慎論證擬設(shè)新交易場(chǎng)所，要積極支持和配合公安機(jī)關(guān)依法查處交易場(chǎng)所及相關(guān)主體涉嫌違法犯罪活動(dòng)。

    會(huì)議通報(bào)了清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所攻堅(jiān)戰(zhàn)工作進(jìn)展情況和面臨的主要問(wèn)題，并就推進(jìn)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所攻堅(jiān)戰(zhàn)下一階段工作進(jìn)行研商部署。會(huì)議認(rèn)為，清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所攻堅(jiān)戰(zhàn)是防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)的重要組成部分，是在前期持續(xù)開(kāi)展交易場(chǎng)所違規(guī)亂象整治、清理整頓“回頭看”行動(dòng)基礎(chǔ)上，對(duì)交易場(chǎng)所違規(guī)活動(dòng)和遺留問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展的總體戰(zhàn)。各地區(qū)各部門(mén)要充分認(rèn)識(shí)到攻堅(jiān)戰(zhàn)工作時(shí)間緊、任務(wù)重、要求高，不能有絲毫懈怠。要發(fā)揚(yáng)斗爭(zhēng)精神，聚焦難點(diǎn)問(wèn)題，主動(dòng)作為，壓茬推進(jìn)，全力完成攻堅(jiān)戰(zhàn)工作任務(wù)。

    會(huì)議要求，各地區(qū)在統(tǒng)籌做好攻堅(jiān)戰(zhàn)各項(xiàng)工作過(guò)程中，要抓住主要矛盾，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)突出、涉眾性強(qiáng)、涉及面廣的重點(diǎn)交易場(chǎng)所問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，采取針對(duì)性的措施，穩(wěn)妥有序推進(jìn)處置工作。金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所（簡(jiǎn)稱(chēng)金交所）登記備案、掛牌交易的非標(biāo)債務(wù)工具總體風(fēng)險(xiǎn)較高，要督促轄內(nèi)金交所依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、嚴(yán)守業(yè)務(wù)邊界，穩(wěn)妥壓縮金交所數(shù)量，嚴(yán)格落實(shí)金交所不得向個(gè)人銷(xiāo)售產(chǎn)品、不得跨區(qū)域展業(yè)的底線要求，同時(shí)也要防控區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)等其他類(lèi)型交易場(chǎng)所開(kāi)展高風(fēng)險(xiǎn)的非標(biāo)債務(wù)工具融資業(yè)務(wù)。穩(wěn)妥推進(jìn)商品類(lèi)交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置工作，解決其數(shù)量過(guò)多、重復(fù)建設(shè)、合規(guī)業(yè)務(wù)模式不完備、違規(guī)頻發(fā)甚至涉嫌非法期貨違法犯罪活動(dòng)等問(wèn)題。

    會(huì)議強(qiáng)調(diào)，各地區(qū)要結(jié)合本地實(shí)際情況，在行業(yè)領(lǐng)域主管部門(mén)指導(dǎo)下，在交易場(chǎng)所準(zhǔn)入、事中事后監(jiān)管各環(huán)節(jié)不斷完善配套規(guī)則和制度體系，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。聯(lián)席會(huì)議相關(guān)成員單位和相關(guān)部門(mén)要推動(dòng)研究建立本行業(yè)領(lǐng)域交易場(chǎng)所和交易品種的規(guī)范管理制度。各地區(qū)要進(jìn)一步理順相關(guān)部門(mén)職責(zé)分工和工作協(xié)作機(jī)制，抓好規(guī)則制度落地執(zhí)行。要積極支持和配合公安機(jī)關(guān)依法查處交易場(chǎng)所及相關(guān)主體涉嫌違法犯罪活動(dòng)，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重、危害較大的違法犯罪活動(dòng)要重拳打擊，以打促整，以打促穩(wěn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。