便利信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案 證監(jiān)會(huì)發(fā)布監(jiān)管規(guī)則適用指引

    本報(bào)記者 吳曉璐

    10月23日，證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局副主任葛一苗表示，為落實(shí)新證券法，證監(jiān)會(huì)前期發(fā)布了《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕52號(hào)）。為了做好相關(guān)配套工作，方便從事信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展備案工作，證監(jiān)會(huì)制定了《〈證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定〉第九條的適用意見(jiàn)——證券期貨法律適用意見(jiàn)第16號(hào)》及《監(jiān)管規(guī)則適用指引——科技監(jiān)管類第1號(hào)》，自發(fā)布之日起施行。

    葛一苗表示，法律適用意見(jiàn)對(duì)第九條“重要信息系統(tǒng)”等主要概念的內(nèi)涵及相關(guān)適用情形予以明確，進(jìn)一步厘清了需向證監(jiān)會(huì)備案的機(jī)構(gòu)范圍。監(jiān)管規(guī)則適用指引對(duì)涉及備案程序有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了明確，從備案系統(tǒng)、備案類型、備案程序、備案材料等方面作了詳盡闡述，確保備案工作的可操作性。

    “配套規(guī)則發(fā)布以后，‍‍備案工作將正式啟動(dòng)。‍‍‍‍我們將借助備案工作，‍‍建立監(jiān)管部門(mén)與信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的對(duì)接機(jī)制，‍‍摸清行業(yè)的底數(shù)。備案范圍方面，‍‍除了提供重要信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、測(cè)試、‍‍運(yùn)行維護(hù)等信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)以外，‍‍也包括提供新型科技服務(wù)的機(jī)構(gòu)。”‍‍葛一苗如是說(shuō)。

    據(jù)悉，目前，證監(jiān)會(huì)相關(guān)備案信息采集系統(tǒng)已上線運(yùn)行，全程支持在線辦理備案。下一步，證監(jiān)會(huì)將依法開(kāi)展信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案工作。

    葛一苗表示，‍‍下一步將‍‍按照三大原則‍‍開(kāi)展行業(yè)科技監(jiān)管工作。‍‍一是堅(jiān)持安全底線，‍‍防范化解‍‍信息技術(shù)系統(tǒng)安全及數(shù)據(jù)安全等風(fēng)險(xiǎn)隱患。‍‍二是提升技術(shù)成熟度，‍‍保障‍‍證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)的‍‍安全‍‍穩(wěn)定高效運(yùn)行。‍‍三是鼓勵(lì)‍‍規(guī)范創(chuàng)新，‍‍平衡好風(fēng)險(xiǎn)防控‍‍和‍‍創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)系。‍‍‍‍