證監(jiān)會副主席閻慶民昨日在2020年第三屆中小投資者服務(wù)論壇上表示,要加快制定欺詐發(fā)行責(zé)令回購辦法,研究建立投資者保護專項補償基金;推動各類長期資金入市,暢通境外主體直接投資渠道,為資本市場健康發(fā)展引入更多源頭活水。
閻慶民指出,今年是打好三大攻堅戰(zhàn)的決勝之年,是資本市場深化改革推進年,也是新《證券法》實施首年。新《證券法》在系統(tǒng)總結(jié)我國證券市場改革發(fā)展、監(jiān)管執(zhí)法、風(fēng)險防控的實踐經(jīng)驗,深入分析市場運行規(guī)律和發(fā)展階段性特點的基礎(chǔ)上,對一系列基礎(chǔ)性制度作出系統(tǒng)性的修訂和完善,為資本市場全面深化改革實施落地,防范市場風(fēng)險、促進資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟功能發(fā)揮,提供了堅強的法治保障。從某種程度上講,新《證券法》本質(zhì)上就是一部投資者權(quán)益保護法。
閻慶民表示,今年以來,證監(jiān)會把學(xué)習(xí)貫徹落實新《證券法》作為工作重點,在立法、司法機關(guān)的大力支持和配合下,不斷強化依法治市,促進資本市場法治環(huán)境持續(xù)改善。一是著力增強法治供給。把完善新《證券法》配套規(guī)則與加強資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)結(jié)合起來,分兩批打包廢止修改60件證券期貨規(guī)章制度,發(fā)布部門規(guī)章12個。隨著民法典出臺、刑法修正案(十一)完成一審,資本市場正在形成“行政處罰+民事賠償+刑事懲戒”的法治供給閉環(huán),證券違法違規(guī)成本顯著提升。二是對惡性違法違規(guī)行為保持“零容忍”打擊。上半年證監(jiān)會共作出行政處罰決定30項,市場禁入決定8項。三是投資者保護力度進一步加強。創(chuàng)業(yè)板、新三板改革平穩(wěn)落地,以股票發(fā)行注冊制改革為核心構(gòu)建起發(fā)行承銷、交易、持續(xù)監(jiān)管、退市和投資者保護等一整套制度安排。資本市場投融資均衡的新生態(tài)正在形成。
閻慶民強調(diào),下一步,證監(jiān)會將積極推動相關(guān)基礎(chǔ)制度改革,發(fā)揮資本市場樞紐作用助力打通經(jīng)濟金融循環(huán)點,以貫徹落實新《證券法》為契機,進一步提升上市公司治理水平,強化民事賠償和刑事追責(zé),加快形成“制度健全、精準(zhǔn)有效、內(nèi)外協(xié)同”的投資者保護格局。
一是健全完善投資者保護制度機制,倡導(dǎo)和弘揚資本市場法治文化。推動投資者保護機構(gòu)代表投資者提起證券民事賠償訴訟盡快落地。加快制定欺詐發(fā)行責(zé)令回購辦法。細化交易所、行業(yè)協(xié)會、投保機構(gòu)等單位的自律規(guī)則及業(yè)務(wù)細則。研究建立投資者保護專項補償基金,為投資者提供更便捷的救濟機制。同時深入開展法制宣傳教育,提高市場參與者誠信守法意識。
二是加強日常監(jiān)管,構(gòu)建資本市場良好發(fā)展生態(tài)。加快轉(zhuǎn)變監(jiān)管職能、堅持市場化法治化的原則,努力提高監(jiān)管的適應(yīng)性。
從嚴(yán)查辦欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等違法行為,加大對惡性操縱市場及內(nèi)幕交易等嚴(yán)重違法違規(guī)行為打擊力度,將法律條文由“紙面上的法”轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;市場運行中的法”。進一步健全退市機制,促進上市公司優(yōu)勝劣汰。在做好融資端改革的同時,在投資端推出更多務(wù)實舉措,推動各類長期資金入市,暢通境外主體直接投資渠道,為資本市場健康發(fā)展引入更多源頭活水。
三是加快信息技術(shù)與投保工作融合,為投資者提供更有溫度的服務(wù)。逐步建立全國投資者數(shù)據(jù)庫,整合系統(tǒng)數(shù)據(jù)資源,及時把握投資者行為結(jié)構(gòu)以及教育、維權(quán)、調(diào)解、訴訟等工作動態(tài),用定量的方法為投資者保護工作提供數(shù)據(jù)支持。推動完善在線咨詢、法律援助等工作,使投資者維權(quán)從“線下跑”向“網(wǎng)上辦”轉(zhuǎn)變。推廣小額速調(diào),探索實踐無爭議事實記載、調(diào)解前置等機制,使投資者能夠得到快速賠償。
四是加強內(nèi)外協(xié)同聯(lián)動,不斷完善資本市場法治環(huán)境。要構(gòu)建一個投融資均衡發(fā)展、市場交易高效透明、各類投資者積極參與的市場生態(tài),需要立法、司法、執(zhí)法、媒體以及市場參與各方的有效配合和互動。只有加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào),才能充分調(diào)動并有效配置各方面資源,充分發(fā)揮制度優(yōu)勢,使政策協(xié)同效應(yīng)最大化。
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