本報記者 吳曉璐
8月7日,證監(jiān)會發(fā)布《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引》(以下簡稱《指引》),自公布之日起施行。
證監(jiān)會表示,為落實《中國證監(jiān)會國家發(fā)展改革委關(guān)于推進基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金(REITs)試點相關(guān)工作的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2020〕40號),填補當(dāng)前我國公募REITs產(chǎn)品空白,盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn),拓寬社會資本投資渠道,提高直接融資比重,增強資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟質(zhì)效,并為后續(xù)推動我國REITs立法積累實踐經(jīng)驗,證監(jiān)會制定了《指引》,在《證券投資基金法》框架下,聚焦基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域開展公募REITs試點。
同時,證監(jiān)會表示,《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引》(征求意見稿)于2020年4月30日至5月30日向社會公開征求意見??傮w看,社會各界反應(yīng)積極正面,普遍認(rèn)為推動基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點對于深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、提升資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟能力、豐富資本市場投融資工具等具有重要意義,總體認(rèn)可《指引》確定的各項試點安排,同時也提出了具體修改意見。證監(jiān)會已進行認(rèn)真梳理研究,充分吸收采納。主要包括:減少重復(fù)盡職調(diào)查,完善基金份額發(fā)售、基金借款和擴募安排,加強投資者適當(dāng)性管理,強化信息披露要求等。
《指引》共五十一條,主要包括以下五方面內(nèi)容:一是明確產(chǎn)品定義與運作模式。公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金屬上市交易的封閉式公募基金,應(yīng)具備以下條件:80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券,通過資產(chǎn)支持證券和項目公司等特殊目的載體取得基礎(chǔ)設(shè)施項目完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利;基金管理人主動運營管理基礎(chǔ)設(shè)施項目以獲取穩(wěn)定現(xiàn)金流,并將90%以上合并后基金年度可供分配金額按要求分配給投資者。
二是壓實機構(gòu)主體責(zé)任,嚴(yán)控基礎(chǔ)設(shè)施項目質(zhì)量。強化基金管理人與托管人的專業(yè)勝任要求和誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉的受托職責(zé)。聚焦優(yōu)質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn),嚴(yán)把項目質(zhì)量關(guān)。發(fā)揮外部管理機構(gòu)、會計師事務(wù)所、評估機構(gòu)等專業(yè)作用。
三是明確基金份額發(fā)售方式,采取網(wǎng)下詢價的方式確定基金份額認(rèn)購價格,公眾投資者以詢價確定的認(rèn)購價格參與基金份額認(rèn)購。
四是規(guī)范基金投資運作,加強風(fēng)險管控,夯實投資者保護機制。明確基金投資限制、關(guān)聯(lián)交易管理、借款安排、基金擴募、信息披露等要求,全面落實“以信息披露為中心”,確保投資者充分知情權(quán)。
五是明確證監(jiān)會監(jiān)督管理和相關(guān)自律組織管理職責(zé),強化違規(guī)行為約束。
證監(jiān)會表示,下一步將按照《指引》以及相關(guān)法律法規(guī)要求,堅持“穩(wěn)中求進”總基調(diào),推動基礎(chǔ)設(shè)施REITs平穩(wěn)落地,并及時總結(jié)試點經(jīng)驗,不斷完善監(jiān)管制度。
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