證監(jiān)會起草《證券期貨行政和解實施辦法（征求意見稿）》公開征求意見 行政和解金優(yōu)先用于賠償投資者損失

    本報記者 吳曉璐

    8月7日，證監(jiān)會表示，為貫徹落實修訂后的《證券法》，進一步發(fā)揮行政和解在化解行政資源與行政效率之間的矛盾、及時補償投資者損失、盡快恢復(fù)市場秩序等方面的積極作用，證監(jiān)會在總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，對《行政和解試點實施辦法》（證監(jiān)會令第114號）進行了修訂，起草形成了《證券期貨行政和解實施辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《征求意見稿》）及其說明，現(xiàn)向社會公開征求意見。

    《征求意見稿》保持原辦法框架結(jié)構(gòu)不變，共5章25條，較原辦法減少了14條。具體而言，修改15條、刪除16條、增加2條。主要修改了以下幾方面內(nèi)容：

    一是完善辦法名稱，修改為《證券期貨行政和解實施辦法》。

    二是調(diào)整行政和解申請的期間。將原來的正式立案之日起滿3個月（經(jīng)證監(jiān)會主要負責人批準可不受3個月限制）至行政處罰決定作出之前，調(diào)整為自收到中國證監(jiān)會送達的調(diào)查法律文書之日起至行政處罰決定作出之前。

    三是調(diào)整行政和解的適用范圍與條件，不再對案件類型作特別限定，同時完善適用和解程序的積極條件和消極條件。積極條件調(diào)整為案件已經(jīng)過必要的調(diào)查程序，并且符合下列條件之一：案件事實難以完全明確；法律適用難以完全明確；當事人已經(jīng)或者承諾采取有效措施，糾正涉嫌違法行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響；采取行政和解有利于保護投資者合法權(quán)益，提高執(zhí)法效率，恢復(fù)市場秩序的其他情形。消極條件調(diào)整為以下幾個方面：被調(diào)查當事人的行為涉嫌證券期貨犯罪，依法應(yīng)當移送司法機關(guān)處理的不得和解；對于慣犯、累犯等不得和解；當事人就同一案件重復(fù)申請和解的，不適用和解程序。此外，刪除證監(jiān)會派出機構(gòu)查處的案件不適用和解程序的規(guī)定。

    四是完善行政和解的啟動程序，刪除證監(jiān)會不得主動或者變相主動提出和解建議的規(guī)定，并且進一步要求應(yīng)當在案件調(diào)查法律文書中告知當事人可以依照規(guī)定申請和解。

    五是刪除內(nèi)部征求意見規(guī)定，考慮到內(nèi)部征求意見程序?qū)儆谧C監(jiān)會內(nèi)部工作流程，不宜在外部文件中規(guī)定，予以刪除。

    六是完善行政和解金的確定因素，新增“當事人涉嫌違法行為如被查實依法可處以的資格處罰措施”、“當事人在案件調(diào)查中的配合情況”以及“達成行政和解時所處的執(zhí)法階段”三項內(nèi)容作為確定因素。

    七是完善行政和解金的管理和使用，明確行政和解金應(yīng)當優(yōu)先用于賠償投資者損失。對于未造成投資者損失，或者投資者損失難以認定，或者行政和解金在賠償投資者損失后仍有剩余的，應(yīng)當上繳國庫。

    八是加強當事人權(quán)益的保障，包括進一步完善回避程序、告知程序、協(xié)商延期程序；明確行政和解程序終止后，證監(jiān)會恢復(fù)調(diào)查、審理程序的，當事人在和解中所作的自認不作為認定違法事實的依據(jù)；明確證監(jiān)會無正當理由單方不履行行政和解協(xié)議的，當事人可以提起行政復(fù)議或行政訴訟等。

    九是明確行政和解的信息公開，規(guī)定證監(jiān)會應(yīng)當及時公布中止調(diào)查決定書和終止調(diào)查決定書。

    十是明確記入誠信記錄的情形，如果行政相對人存在未按約定履行行政和解協(xié)議、提供的行政和解材料有虛假記載或者重大遺漏等違背誠實信用原則的行為，將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。