證券時報記者 程丹
近期,ST金花、維維股份和*ST安通等公司陸續(xù)收到證監(jiān)會的行政處罰事先告知書,從立案到事先告知僅用了兩個多月時間,可見從重從快從嚴打擊證券期貨違法活動的效率明顯提高。在資本市場違法違規(guī)行為多發(fā)高發(fā)和稽查執(zhí)法力量相對薄弱的背景之下,提升執(zhí)法效率尤為必要,也非常值得肯定。
今年以來,國務(wù)院金融委和證監(jiān)會在多個場合強調(diào)了要對資本市場違法違規(guī)行為零容忍,體現(xiàn)出監(jiān)管層對資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展的呵護之心。財務(wù)造假、內(nèi)幕交易和市場操縱等違法違規(guī)行為,是以損害多數(shù)人利益為代價,為少數(shù)人換取不義之財,是資本市場上的掠奪,是對普通投資者的侵害,必須重拳出擊,加大執(zhí)法力度,正本清源,讓市場參與者產(chǎn)生敬畏之心。
近一段時間以來,證監(jiān)會加大力度嚴厲查處資本市場違法違規(guī)行為,嚴肅查處了一批財務(wù)造假虛增利潤,大股東和實際控制人資產(chǎn)占用、違規(guī)擔(dān)保,中介機構(gòu)未能勤勉盡責(zé),惡性操縱市場等典型案件,不少案件還被移送公安機關(guān)。與此同時,查案節(jié)奏也在進一步加快,辦案效率令人欣喜。要知道,資本市場很多案件情況復(fù)雜,需要耗費大量監(jiān)管資源才能獲得點滴進步,提高效率相當(dāng)不易。
查辦案件效率的提升有助于盡快吹散擋在資本市場“三公”面前的陰霾。維護好市場健康發(fā)展秩序,還需要市場各方的共同參與。上市公司實控人和董監(jiān)高要講真話、做真賬,嚴格按照規(guī)定做好信息披露,做讓投資者看得見、看得清的上市公司;中介機構(gòu)要獨立執(zhí)業(yè)勤勉盡責(zé),發(fā)揮好“看門人”作用。
可以預(yù)期,一切從嚴的執(zhí)法主基調(diào)將成為常態(tài),監(jiān)管層將一以貫之依法嚴厲打擊各類資本市場違法違規(guī)行為,并逐步構(gòu)建起自律管理、日常監(jiān)管、稽查處罰、刑事追責(zé)、集體訴訟和民事賠償有機銜接、權(quán)威高效、立體多元的資本市場執(zhí)法體系,綜合運用民事、行政和刑事追責(zé)手段提高違法違規(guī)成本。相信隨著稽查執(zhí)法力度的進一步強化,踐踏法律紅線者必將受到應(yīng)有的懲罰,各類違法違規(guī)行為有望持續(xù)減少,風(fēng)清氣正的市場環(huán)境會加速形成。
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