提升稽查執(zhí)法效率 營造風(fēng)清氣正市場環(huán)境

    證券時報記者 程丹

    近期，ST金花、維維股份和*ST安通等公司陸續(xù)收到證監(jiān)會的行政處罰事先告知書，從立案到事先告知僅用了兩個多月時間，可見從重從快從嚴打擊證券期貨違法活動的效率明顯提高。在資本市場違法違規(guī)行為多發(fā)高發(fā)和稽查執(zhí)法力量相對薄弱的背景之下，提升執(zhí)法效率尤為必要，也非常值得肯定。

    今年以來，國務(wù)院金融委和證監(jiān)會在多個場合強調(diào)了要對資本市場違法違規(guī)行為零容忍，體現(xiàn)出監(jiān)管層對資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展的呵護之心。財務(wù)造假、內(nèi)幕交易和市場操縱等違法違規(guī)行為，是以損害多數(shù)人利益為代價，為少數(shù)人換取不義之財，是資本市場上的掠奪，是對普通投資者的侵害，必須重拳出擊，加大執(zhí)法力度，正本清源，讓市場參與者產(chǎn)生敬畏之心。

    近一段時間以來，證監(jiān)會加大力度嚴厲查處資本市場違法違規(guī)行為，嚴肅查處了一批財務(wù)造假虛增利潤，大股東和實際控制人資產(chǎn)占用、違規(guī)擔(dān)保，中介機構(gòu)未能勤勉盡責(zé)，惡性操縱市場等典型案件，不少案件還被移送公安機關(guān)。與此同時，查案節(jié)奏也在進一步加快，辦案效率令人欣喜。要知道，資本市場很多案件情況復(fù)雜，需要耗費大量監(jiān)管資源才能獲得點滴進步，提高效率相當(dāng)不易。

    查辦案件效率的提升有助于盡快吹散擋在資本市場“三公”面前的陰霾。維護好市場健康發(fā)展秩序，還需要市場各方的共同參與。上市公司實控人和董監(jiān)高要講真話、做真賬，嚴格按照規(guī)定做好信息披露，做讓投資者看得見、看得清的上市公司；中介機構(gòu)要獨立執(zhí)業(yè)勤勉盡責(zé)，發(fā)揮好“看門人”作用。

    可以預(yù)期，一切從嚴的執(zhí)法主基調(diào)將成為常態(tài)，監(jiān)管層將一以貫之依法嚴厲打擊各類資本市場違法違規(guī)行為，并逐步構(gòu)建起自律管理、日常監(jiān)管、稽查處罰、刑事追責(zé)、集體訴訟和民事賠償有機銜接、權(quán)威高效、立體多元的資本市場執(zhí)法體系，綜合運用民事、行政和刑事追責(zé)手段提高違法違規(guī)成本。相信隨著稽查執(zhí)法力度的進一步強化，踐踏法律紅線者必將受到應(yīng)有的懲罰，各類違法違規(guī)行為有望持續(xù)減少，風(fēng)清氣正的市場環(huán)境會加速形成。