證監(jiān)會(huì)擬修訂行政處罰委員會(huì)組成辦法

    近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就修訂《行政處罰委員會(huì)組成辦法（修訂草案征求意見稿）》向社會(huì)公開征求意見。

    現(xiàn)行《行政處罰委員會(huì)組成辦法》于2008年發(fā)布后，證監(jiān)會(huì)行政處罰工作法治化、專業(yè)化、規(guī)范化的水平不斷提升，各項(xiàng)工作體制機(jī)制也在執(zhí)法實(shí)踐中不斷完善，積累了一些新的寶貴經(jīng)驗(yàn)。隨著市場(chǎng)發(fā)展和外部法制環(huán)境的變化，《組成辦法》的部分內(nèi)容已不能完全適應(yīng)執(zhí)法形勢(shì)的新要求，證監(jiān)會(huì)結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對(duì)此予以修訂。本次修訂以明晰職責(zé)、規(guī)范程序、提高效能為導(dǎo)向，主要體現(xiàn)在以下五個(gè)方面：

    一是明確行政首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的基本原則。依照《行政處罰法》及《證券法》的規(guī)定，行政處罰職權(quán)歸屬于證監(jiān)會(huì)，行政處罰決定由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人作出，行政處罰委員會(huì)作為證監(jiān)會(huì)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，其職責(zé)在于提出專業(yè)審理意見供負(fù)責(zé)人決策，行政處罰工作體制應(yīng)當(dāng)遵循行政首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的基本原則。本次修訂明確了行政處罰委員會(huì)“對(duì)行政處罰案件提出專業(yè)審理意見”的職責(zé)定位，厘清案件審理意見與行政處罰決定的關(guān)系，明確了主任委員負(fù)責(zé)下的“主審—合議”的案件審理制度。

    二是明確兼職審理委員的職責(zé)和定位。在《組成辦法》的原則和框架之下，行政處罰委員會(huì)探索建立了兼職審理委員制度，吸納派出機(jī)構(gòu)、證券期貨交易所及其他單位的專業(yè)人員參與案件審理工作，使行政處罰工作充分借助一線監(jiān)管部門的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)和專業(yè)優(yōu)勢(shì)，被執(zhí)法實(shí)踐證明為一種行之有效的工作機(jī)制。本次修訂對(duì)此作出進(jìn)一步明確，兼職委員與專職委員適用相同的任職條件，履行相同職責(zé)，均由證監(jiān)會(huì)聘任。

    三是明確巡回審理工作機(jī)制。為強(qiáng)化行政處罰與交易所一線監(jiān)管的緊密銜接，行政處罰委員會(huì)探索建立了巡回審理工作機(jī)制，對(duì)于提升行政處罰工作效率、便利當(dāng)事人行使申辯權(quán)利發(fā)揮了積極作用。從運(yùn)行情況來(lái)看，該工作機(jī)制已較為成熟，有必要在制度層面予以明確，本次修訂增加了對(duì)巡回審理工作機(jī)制的相關(guān)規(guī)定。

    四是規(guī)范案件審理程序。現(xiàn)行《組成辦法》規(guī)定了三人主審合議的審理程序，實(shí)踐中有必要根據(jù)案件情況適用差異化審理程序。本次修訂明確“普通案件由一名委員主審，兩名委員合議，特殊情況可以增加合議委員。違法事實(shí)清楚、法律依據(jù)明確的案件，可以適用簡(jiǎn)易程序，由一名委員獨(dú)任審理”。同時(shí)，規(guī)定簡(jiǎn)易程序與普通程序的轉(zhuǎn)換情形。根據(jù)案件不同情況適用不同的審理程序，既可以依法保障當(dāng)事人合法權(quán)益，又可以合理配置審理資源，提高執(zhí)法效率。

    五是完善行政處罰委員會(huì)、主任委員、副主任委員、委員的工作職責(zé)。為進(jìn)一步優(yōu)化“查審分離”體制，在行政處罰委員會(huì)的工作職責(zé)中增加“預(yù)審”職責(zé)；在主任委員的工作職責(zé)中增加“召集會(huì)議，會(huì)同證監(jiān)會(huì)首席律師，研究重大、疑難、復(fù)雜案件”職責(zé)；明確副主任委員負(fù)責(zé)行政處罰委員會(huì)的日常管理；在委員的工作職責(zé)中增加“參與案件審理標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則、指引的制定”的內(nèi)容。通過(guò)完善各主體職責(zé)，可進(jìn)一步厘清責(zé)任，理順工作流程，提高執(zhí)法效能。