深交所發(fā)布上市公司紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)

    6月24日，深交所發(fā)布《上市公司紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》（下稱“實施標(biāo)準(zhǔn)”），進(jìn)一步壓實違法違規(guī)責(zé)任，督促市場主體歸位盡責(zé)，更好推進(jìn)透明交易所建設(shè)，護(hù)航創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制。

    據(jù)了解，“實施標(biāo)準(zhǔn)”是深交所在前期已發(fā)布的三個板塊《上市公司公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》基礎(chǔ)上制定的，旨在向市場闡明違規(guī)行為責(zé)任認(rèn)定和紀(jì)律處分裁量標(biāo)準(zhǔn)。一方面，“實施標(biāo)準(zhǔn)”按照新證券法、創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制系列規(guī)則等的最新要求，對相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)予以整合、拓寬和更新；另一方面，深交所堅持“透明搞改革”，切實回應(yīng)市場需求，主動公開市場關(guān)心的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和裁量尺度，避免出現(xiàn)“口袋政策”。

    有別于《上市公司公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》僅適用于“上市公司”這一特定主體的特定處分類型（公開譴責(zé)），“實施標(biāo)準(zhǔn)”將對上市公司及董監(jiān)高、股東、實際控制人、中介機構(gòu)等相關(guān)責(zé)任主體的全部種類的紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)予以公開。這進(jìn)一步拓展了紀(jì)律處分公開的廣度和深度。

    “實施標(biāo)準(zhǔn)”首次將“公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高等職務(wù)、收取懲罰性違約金、暫不受理專業(yè)機構(gòu)或者其從業(yè)人員出具的相關(guān)業(yè)務(wù)文件”等的實施標(biāo)準(zhǔn)予以落地，加大對違法違規(guī)行為的處分力度。

    針對上市公司及董監(jiān)高、控股股東、實控人等主體的違規(guī)行為，“實施標(biāo)準(zhǔn)”分條款列示不同違規(guī)類型及對應(yīng)的處分標(biāo)準(zhǔn)。

    “實施標(biāo)準(zhǔn)”對中介機構(gòu)處分設(shè)立專章，主要規(guī)范中介機構(gòu)及其從業(yè)人員“對上市公司違規(guī)負(fù)有責(zé)任”“未能勤勉盡責(zé)”“出具文件存在虛假記載或重大遺漏等”“不配合監(jiān)管及其他”等四類違規(guī)情形。同時，按違規(guī)行為的輕重程度設(shè)置了通報批評、公開譴責(zé)、暫不受理專業(yè)機構(gòu)或者其從業(yè)人員出具的相關(guān)業(yè)務(wù)文件等三檔紀(jì)律處分，以督促中介機構(gòu)及其從業(yè)人員發(fā)揮出核查把關(guān)的“市場看門人”作用。