上交所：支持和鼓勵(lì)硬科技企業(yè)上市

    日前，上海證券交易所第十次會(huì)員大會(huì)成功舉行，《2019年上海證券交易所總經(jīng)理工作報(bào)告》在會(huì)上審議通過。報(bào)告指出，2019年上交所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制落地見效，市場(chǎng)建設(shè)和國(guó)際化發(fā)展提質(zhì)增效，一線監(jiān)管水平有效提升，防抗風(fēng)險(xiǎn)的能力持續(xù)增強(qiáng)，內(nèi)部管理水平進(jìn)一步提升。

    展望2020年，上交所表示，將認(rèn)真落實(shí)《全面深化資本市場(chǎng)改革總體方案》和證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議精神，牢牢守住安全生產(chǎn)的底線紅線，深入推進(jìn)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革，優(yōu)化審核注冊(cè)銜接機(jī)制，總結(jié)梳理可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)，支持創(chuàng)業(yè)板和新三板改革。

    上交所總經(jīng)理工作報(bào)告指出，將進(jìn)一步增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、憂患意識(shí)和底線意識(shí)，在責(zé)任落實(shí)、安全運(yùn)行、技術(shù)建設(shè)、應(yīng)急管理上再深化，為資本市場(chǎng)運(yùn)行提供有力安全保障。按照習(xí)近平總書記關(guān)于疫情防控的一系列重要指示批示精神，全力以赴抓好疫情防控工作，積極支持市場(chǎng)主體做好疫情防控工作。以推進(jìn)“大運(yùn)行”機(jī)制為契機(jī)，進(jìn)一步明確責(zé)任、加強(qiáng)協(xié)作，形成安全生產(chǎn)的工作合力。

    2020年，上交所將深入推進(jìn)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革。堅(jiān)守定位，支持和鼓勵(lì)“硬科技”企業(yè)上市。加大對(duì)技術(shù)過硬、代表性強(qiáng)、市場(chǎng)認(rèn)可度高、已啟動(dòng)上市準(zhǔn)備的科技創(chuàng)新企業(yè)服務(wù)力度。做好科創(chuàng)板發(fā)行上市、并購(gòu)重組、再融資審核工作，優(yōu)化審核注冊(cè)銜接機(jī)制。落實(shí)以信息披露為核心的注冊(cè)制理念，持續(xù)提升信息披露的有效性，及時(shí)處置苗頭性違規(guī)行為。壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任?？偨Y(jié)梳理可復(fù)制可推廣經(jīng)驗(yàn)，支持創(chuàng)業(yè)板和新三板改革。

    全面建設(shè)高質(zhì)量的市場(chǎng)服務(wù)體系。以新發(fā)展理念為指引，支持更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)通過股票市場(chǎng)融資。制定差異化的制度安排，增強(qiáng)資本市場(chǎng)彈性和包容性。完善定價(jià)配售制度，做好承接科創(chuàng)板再融資發(fā)行承銷準(zhǔn)備。穩(wěn)步拓展債券融資功能，有效支持民營(yíng)企業(yè)和中小微企業(yè)發(fā)債融資。堅(jiān)持“期現(xiàn)聯(lián)動(dòng)”原則，穩(wěn)步推動(dòng)基金和衍生品市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展。扎實(shí)做好企業(yè)培訓(xùn)，結(jié)合新《證券法》開展常態(tài)化投保教育宣傳。

    穩(wěn)步推進(jìn)國(guó)際化戰(zhàn)略。推動(dòng)滬倫通東向開通。推動(dòng)出臺(tái)交易所債券市場(chǎng)跨境互聯(lián)互通方案，以及公司債等信用債券品種逐步納入全球主流債券指數(shù)。穩(wěn)步推進(jìn)“一帶一路”交易所聯(lián)合會(huì)籌備，繼續(xù)推進(jìn)阿布扎比國(guó)際交易所籌備。持續(xù)強(qiáng)化一線監(jiān)管效能。認(rèn)真學(xué)習(xí)宣傳貫徹新《證券法》，優(yōu)化各項(xiàng)配套制度。大力推動(dòng)上市公司提高質(zhì)量，建立健全退市工作預(yù)案，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)警示板公司監(jiān)管。做好IPO現(xiàn)場(chǎng)檢查。落實(shí)“總對(duì)總”線索平行移送機(jī)制，完善交易監(jiān)管協(xié)同機(jī)制。強(qiáng)化稽查執(zhí)法重點(diǎn)線索研判，提升案件處理效率。

    上交所指出，要切實(shí)防控市場(chǎng)重大風(fēng)險(xiǎn)。防止股票市場(chǎng)出現(xiàn)異常波動(dòng)，完善系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控指標(biāo)體系和分析模型，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)研判，研究完善針對(duì)極端情形的政策儲(chǔ)備。堅(jiān)持分類施策、精準(zhǔn)拆彈，遏制增量與化解存量并舉，穩(wěn)妥處置股票質(zhì)押、債券違約風(fēng)險(xiǎn)，健全市場(chǎng)化法治化違約處置機(jī)制。積極推進(jìn)科技監(jiān)管建設(shè)。