資本市場(chǎng)科技監(jiān)管提速 發(fā)展和規(guī)范齊抓

    資本市場(chǎng)科技監(jiān)管步入快車(chē)道。

    近期正式“營(yíng)業(yè)”的證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局，由在圈內(nèi)頗有名氣的學(xué)者型官員姚前領(lǐng)銜，旨在打造一個(gè)整合、打通現(xiàn)有各信息資源的資本市場(chǎng)大數(shù)據(jù)監(jiān)管系統(tǒng)，這掀開(kāi)了證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管的新篇章。近幾年，證監(jiān)會(huì)著力加強(qiáng)科技監(jiān)管能力建設(shè)，發(fā)布監(jiān)管科技3.0工作制度，圍繞資本市場(chǎng)的主要生產(chǎn)和業(yè)務(wù)活動(dòng)，建設(shè)高效運(yùn)轉(zhuǎn)的監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺(tái)，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)“業(yè)務(wù)在線、合規(guī)在線、監(jiān)管在線”。

    業(yè)內(nèi)人士指出，加快提升科技監(jiān)管能力是全面深化資本市場(chǎng)改革不可或缺的組成部分，科技監(jiān)管局成立后將統(tǒng)籌證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)資源，強(qiáng)化一線科技監(jiān)管，并助力交易所和行業(yè)機(jī)構(gòu)加快數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

    在央行系統(tǒng)工作8年之后，姚前重返證監(jiān)系統(tǒng)，先是在中國(guó)結(jié)算總經(jīng)理的位置上短暫停留，隨后赴任證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局局長(zhǎng)。

    記者了解到，證監(jiān)會(huì)成立科技監(jiān)管局，是在央行或更高層的統(tǒng)一規(guī)劃下，在監(jiān)管科技的總體建設(shè)方案下，配合工作。

    近幾年來(lái)，數(shù)字技術(shù)普遍得到了推廣應(yīng)用，便利了上市公司、中介機(jī)構(gòu)、投資者等市場(chǎng)參與主體的信息交換，同時(shí)，通過(guò)大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等科技手段，證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門(mén)能夠匯聚更多的市場(chǎng)內(nèi)外部數(shù)據(jù)，依托更先進(jìn)的技術(shù)方法和信息資源，全面提升監(jiān)管能力和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，有效應(yīng)對(duì)日益復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)變化。

    “證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局應(yīng)運(yùn)而生，當(dāng)前的目標(biāo)就是要運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，不斷提升資本市場(chǎng)各方面各環(huán)節(jié)的數(shù)字化水平。”一位接近監(jiān)管層的相關(guān)人士表示，證監(jiān)會(huì)在系統(tǒng)內(nèi)部發(fā)布了監(jiān)管科技3.0工作制度，圍繞資本市場(chǎng)的主要生產(chǎn)和業(yè)務(wù)活動(dòng)，建設(shè)高效運(yùn)轉(zhuǎn)的監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺(tái)，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)“業(yè)務(wù)在線、合規(guī)在線、監(jiān)管在線”，對(duì)上市公司、私募基金等市場(chǎng)主體開(kāi)展多維度畫(huà)像，提升監(jiān)管效能。

    姚前算得上是科技監(jiān)管方面的“老兵”，他的工作經(jīng)歷一直與科技監(jiān)管有關(guān)，此前在央行系統(tǒng)歷任征信中心黨委委員、副主任，科技司副司長(zhǎng)，數(shù)字貨幣研究所所長(zhǎng)，科技司巡視員。早在1997年5月到2002年10月期間，姚前就曾在中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作，歷任信息中心計(jì)算機(jī)管理處主任科員、副處長(zhǎng)。

    在科技監(jiān)管局成立之前，資本市場(chǎng)的科技監(jiān)管就已經(jīng)密集布局。

    2018年8月底，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《監(jiān)管科技總體建設(shè)方案》，完成了監(jiān)管科技建設(shè)工作的頂層設(shè)計(jì)，并進(jìn)入了全面實(shí)施階段。自此之后，證監(jiān)會(huì)會(huì)同中央網(wǎng)信辦、工信部、人民銀行等多部委，聯(lián)合打造全國(guó)信用信息共享平臺(tái)，形成了構(gòu)建數(shù)字化生態(tài)的合力；指導(dǎo)交易所加強(qiáng)與銀行、工商、稅務(wù)、司法以及大型互聯(lián)網(wǎng)公司的合作對(duì)企業(yè)畫(huà)像；探索開(kāi)展“云災(zāi)備”“云采集”，為中小機(jī)構(gòu)降低運(yùn)營(yíng)成本、防范化解風(fēng)險(xiǎn)提供解決方案等。

    前海開(kāi)源基金首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊德龍指出，公司畫(huà)像系統(tǒng)上線，一方面讓監(jiān)管系統(tǒng)通過(guò)更加智能化的科技賦能，實(shí)現(xiàn)對(duì)上市公司的全面實(shí)時(shí)體檢，有利于推動(dòng)上市公司質(zhì)量管理。另一方面，有利于構(gòu)建更加透明的資本市場(chǎng)信息環(huán)境，尤其是隨著更加詳細(xì)的上市公司信息分析，風(fēng)險(xiǎn)提示及財(cái)報(bào)審核，讓上司公司的信息盲區(qū)不斷減少，也為打造一個(gè)規(guī)范、開(kāi)放、透明的市場(chǎng)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

    “尤其是隨著科創(chuàng)板、注冊(cè)制的設(shè)立，上市公司數(shù)量將進(jìn)一步增加，監(jiān)管部門(mén)及市場(chǎng)對(duì)于上市公司的信息披露及其他方面要求也在提升，如果按照傳統(tǒng)的人工審核監(jiān)管模式，不僅會(huì)造成監(jiān)管方面日常負(fù)荷過(guò)重，同時(shí)也容易出現(xiàn)監(jiān)管疏漏，無(wú)法完全覆蓋上市公司的日常監(jiān)管需求。”楊德龍表示。

    根據(jù)規(guī)劃，證監(jiān)會(huì)將統(tǒng)籌好系統(tǒng)內(nèi)力量，交易所還會(huì)在技術(shù)、資金、人才等方面加大投入，組織大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等關(guān)鍵技術(shù)應(yīng)用的研發(fā)攻關(guān)，加強(qiáng)行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，各行業(yè)協(xié)會(huì)將組織和引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)廣泛交流、協(xié)同研究和應(yīng)用推廣，加快推進(jìn)行業(yè)數(shù)字化生態(tài)的建設(shè)。