投資者證券期貨糾紛調(diào)解可以“一次不用跑”！證監(jiān)會(huì)和最高法成為“鍵盤俠”，聯(lián)合推出“云訴調(diào)”

    隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，人們已經(jīng)可以實(shí)現(xiàn)“云購(gòu)物”“云買菜”“云辦公”……。

    近日，資本市場(chǎng)的投資者也get了一項(xiàng)新福利，證監(jiān)會(huì)和最高人民法院（簡(jiǎn)稱最高法）推出了“云訴調(diào)”，在線解決證券期貨糾紛。

    為有力支持抗擊疫情工作，便利投資者和市場(chǎng)主體低成本、高效率解決糾紛，近日，最高法與證監(jiān)會(huì)共同推動(dòng)“人民法院調(diào)解平臺(tái)”（tiaojie.court.gov.cn，簡(jiǎn)稱法院調(diào)解平臺(tái)）與“中國(guó)投資者網(wǎng)證券期貨糾紛在線解決平臺(tái)”（www.investor.org.cn，簡(jiǎn)稱投資者網(wǎng)平臺(tái)）實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換、互聯(lián)互通，建立協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、高效便民的證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制）。

    “法院調(diào)解平臺(tái)”由最高法立案庭牽頭建立，是人民法院落實(shí)最高法《關(guān)于建設(shè)一站式多元糾紛解決機(jī)制一站式訴訟服務(wù)中心的意見》，解決“三大攻堅(jiān)戰(zhàn)”（立案難、執(zhí)行難、訴訟難）中“訴訟難”問題的重要載體。平臺(tái)2018年2月上線，涵蓋人民調(diào)解、行政調(diào)解、商事調(diào)解、行業(yè)調(diào)解、司法調(diào)解等5類調(diào)解組織，已與人民法院12368訴訟服務(wù)熱線、人民法院訴訟服務(wù)網(wǎng)、法院審判流程系統(tǒng)、中國(guó)司法大數(shù)據(jù)服務(wù)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)對(duì)接。目前全國(guó)3000多家各級(jí)法院中，已有2800多家使用或接入該平臺(tái)。

    “投資者網(wǎng)平臺(tái)”是證監(jiān)會(huì)設(shè)立的“一站式”線上投資者服務(wù)平臺(tái)，具備在線教育、在線維權(quán)、在線調(diào)解等功能。2018年5月，中國(guó)投資者網(wǎng)開通糾紛在線解決平臺(tái)，具備調(diào)解申請(qǐng)、調(diào)解意愿反饋、調(diào)解員選擇、組織調(diào)解、調(diào)解檔案管理以及調(diào)解組織、調(diào)解員信息展示等功能，在重要工作節(jié)點(diǎn)，投資者網(wǎng)平臺(tái)還可通過手機(jī)短信、自動(dòng)語音、APP客戶端等方式，向當(dāng)事人反饋調(diào)解工作進(jìn)展。

    目前，各證券期貨調(diào)解組織已在中國(guó)投資者網(wǎng)入駐，中國(guó)投資者網(wǎng)的糾紛受理范圍全面覆蓋資本市場(chǎng)各投資業(yè)務(wù)領(lǐng)域、全國(guó)各轄區(qū)。截至2020年3月上旬，中國(guó)投資者網(wǎng)共在線調(diào)解案件370余件，投資者獲賠金額約700萬元。未來，中國(guó)投資者網(wǎng)還將不斷完善在線調(diào)解功能，進(jìn)一步提高服務(wù)投資者水平。

    也就是說，通過在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，以后投資者、市場(chǎng)機(jī)構(gòu)等當(dāng)事人，“一次不用跑”“鍵對(duì)鍵”就能在線完成證券期貨糾紛的調(diào)解流程和調(diào)解協(xié)議司法確認(rèn)。

    具體流程是怎樣的？

    主要分為兩種方式，即當(dāng)事人直接向法院提交立案申請(qǐng)的PlanA和找調(diào)解組織申請(qǐng)調(diào)解的PlanB。

    PlanA主要分四步：

    第一步：當(dāng)事人向人民法院提交立案申請(qǐng)；

    第二步：經(jīng)當(dāng)事人同意，法院通過法院調(diào)解平臺(tái)向其特邀調(diào)解組織（立案前）委派或（立案后）委托調(diào)解案件；

    第三步：調(diào)解組織登陸投資者網(wǎng)平臺(tái)接受委派/委托，開展調(diào)解工作；

    第四步：調(diào)解完成后，調(diào)解組織將調(diào)解結(jié)果通過平臺(tái)反饋人民法院。

    注意：如需司法確認(rèn)，法院通過法院調(diào)解平臺(tái)對(duì)調(diào)解協(xié)議進(jìn)行司法確認(rèn)；未達(dá)成和解的案件，案件信息由投資者網(wǎng)平臺(tái)傳回法院調(diào)解平臺(tái)，人民法院繼續(xù)按規(guī)定對(duì)案件進(jìn)行審理。為穩(wěn)妥推進(jìn)相關(guān)工作，人民法院在委派/委托案件前，應(yīng)當(dāng)考慮調(diào)解組織的規(guī)模、能力、受案范圍等因素，與調(diào)解組織就調(diào)解相關(guān)事宜溝通一致。

    PlanB主要分三步：

    第一步：當(dāng)事人向調(diào)解組織申請(qǐng)調(diào)解；

    第二步：調(diào)解組織自行調(diào)解完畢；

    第三步：也可基于當(dāng)事人申請(qǐng)，在線移交給有管轄權(quán)的人民法院，由法院對(duì)調(diào)解協(xié)議進(jìn)行司法確認(rèn)，使得調(diào)解協(xié)議具備強(qiáng)制執(zhí)行效力。（第三步可有可無）

    據(jù)悉，日前，上海金融法院、杭州市中級(jí)人民法院和中證中小投資者服務(wù)中心、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司、浙江證券業(yè)協(xié)會(huì)等調(diào)解組織分別運(yùn)用上述機(jī)制，進(jìn)行了在線訴調(diào)對(duì)接實(shí)踐。已經(jīng)完成的兩批虛假陳述糾紛案件順利達(dá)成調(diào)解協(xié)議，投資者累計(jì)獲賠金額320余萬元。

    其中一例上海金融法院和投服中心完成的，詳情如下：

    近期，上海金融法院將起訴到該院的40余起A公司證券虛假陳述案件，通過在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，立案前委派給投服中心開展調(diào)解。

    案件委派調(diào)解時(shí)，正處于疫情防控的關(guān)鍵時(shí)期，投服中心與上海金融法院在充分溝通基礎(chǔ)上，通過系統(tǒng)對(duì)接方式，在線移交案件信息和證據(jù)材料，簡(jiǎn)化了案件委派調(diào)解程序，節(jié)省了當(dāng)面溝通流程和材料流轉(zhuǎn)時(shí)間。

    在上海金融法院業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，投服中心通過視頻、電話、電子郵件等遠(yuǎn)程調(diào)解方式與投資者、上市公司進(jìn)行了多次溝通；在此基礎(chǔ)上，結(jié)合雙方當(dāng)事人的實(shí)際情況和訴求，提出了依法合規(guī)、切實(shí)可行的調(diào)解方案，僅耗時(shí)不到一周便成功調(diào)解了該批案件。40余起案件全部順利達(dá)成調(diào)解協(xié)議，投資者累計(jì)獲賠金額300余萬元。

    投服中心通過在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，將調(diào)解成功結(jié)果、調(diào)解協(xié)議和案件信息返回至上海金融法院，并引導(dǎo)當(dāng)事人在線提出司法確認(rèn)申請(qǐng)。上海金融法院對(duì)當(dāng)事人達(dá)成的調(diào)解協(xié)議進(jìn)行了線上司法確認(rèn)，并出具民事調(diào)解書。

    證監(jiān)會(huì)表示，建設(shè)證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，對(duì)于降低投資者糾紛解決成本、提高糾紛解決效率，提升科技信息化監(jiān)管工作水平，以及疫情防控期間便利投資者和市場(chǎng)主體解決糾紛，具有積極作用。

    小編了解到，證監(jiān)會(huì)在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制方面的下一步工作考慮主要有幾個(gè)方面：

    （一）完善投資者網(wǎng)平臺(tái)功能建設(shè)

    對(duì)投資者網(wǎng)平臺(tái)功能進(jìn)行系統(tǒng)優(yōu)化升級(jí)，各調(diào)解組織可通過投資者網(wǎng)平臺(tái)，對(duì)法院調(diào)解平臺(tái)移交的案件進(jìn)行在線遠(yuǎn)程調(diào)解，實(shí)現(xiàn)全流程在線訴調(diào)對(duì)接，并實(shí)現(xiàn)調(diào)解組織、調(diào)解員智能篩選、分類展示等功能。

    （二）出臺(tái)配套工作規(guī)則

    在現(xiàn)有制度規(guī)則及在線訴調(diào)對(duì)接實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)投保局將會(huì)同最高院立案庭、民二庭共同研究出臺(tái)相應(yīng)配套工作規(guī)則，進(jìn)一步明確在線訴調(diào)對(duì)接的工作機(jī)制、主要內(nèi)容、保障落實(shí)、工作要求及相關(guān)司法政策等，為在線訴調(diào)對(duì)接工作深入開展提供制度保障。