本報見習記者 吳曉璐
3月6日,證監(jiān)會就《關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司轉板上市的指導意見》(以下簡稱《指導意見》),公開征求意見。據(jù)征求意見稿,在試點期間,符合轉板上市條件的新三板精選層企業(yè),可申請轉板到科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板上市。
證監(jiān)會表示,建立轉板上市機制是落實黨中央、國務院決策部署的重要舉措,有助于豐富掛牌公司上市路徑,打通中小微企業(yè)成長壯大的上升通道,加強多層次資本市場的有機聯(lián)系,增強金融服務實體經(jīng)濟能力。
《指導意見》主要內容包括三個方面。一是基本原則。建立轉板上市機制將堅持市場導向、統(tǒng)籌兼顧、試點先行、防控風險的原則。
二是制度安排。對轉入板塊的范圍、轉板上市條件、程序、保薦要求、股份限售等事項作出原則性規(guī)定。
據(jù)《指導意見》,轉板上市的企業(yè),應當為新三板精選層掛牌公司,且在精選層連續(xù)掛牌一年以上,還應當符合轉入板塊的上市條件。轉板上市條件應當與首次公開發(fā)行并上市的條件保持基本一致,交易所可根據(jù)監(jiān)管需要提出差異化要求。
對于轉入板塊范圍。試點期間,符合條件的掛牌公司可申請轉板到科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板上市。這樣的安排有利于與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板改革相銜接,也有利于控制風險。證監(jiān)會表示,堅持穩(wěn)起步,初期在上交所、深交所各選擇一個板塊試點。試點一段時間后,評估完善轉板上市機制
此外,轉板上市程序由交易所依據(jù)上市規(guī)則審核并作出決定。另外,掛牌公司申請轉板上市應當按照交易所有關規(guī)定聘請證券公司擔任上市保薦人。在股份限售安排上,不僅要遵守法律法規(guī)的規(guī)定,還要符合交易所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。
三是監(jiān)管安排。明確了證券交易所、全國股轉公司、中介機構等有關各方的責任。一是嚴格轉板上市審核。交易所建立審核機制,依法依規(guī)開展審核。二是明確轉板上市銜接。滬深交易所建立審核溝通機制,確保審核尺度基本一致。三是壓實保薦機構、會計師事務所、律師事務所等中介機構的責任。四是證監(jiān)會將加強對交易所審核工作的監(jiān)督。五是強化責任追究。
證監(jiān)會表示,對轉板上市中的違法違規(guī)行為,將依法依規(guī)嚴肅查處。上交所、深交所、全國股轉公司、中國結算等將依據(jù)《指導意見》制定或修訂業(yè)務規(guī)則,進一步明確細化各項具體制度安排。
(編輯 才山丹)
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