3月1日起施行的新證券法創(chuàng)新監(jiān)管方式,調(diào)整了原來相關證券服務機構事前準入審批的監(jiān)管體制,要求會計師事務所、律師事務所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統(tǒng)服務的證券服務機構從事證券服務業(yè)務,應當報國務院證券監(jiān)督管理機構和國務院有關主管部門備案。為落實新證券法關于證券服務機構從事證券服務業(yè)務向證監(jiān)會備案的新要求,證監(jiān)會在廣泛聽取各方意見的基礎上,起草了《證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定(征求意見稿)》。
《備案規(guī)定》共20條,主要規(guī)定了備案主體、備案范圍、備案時點和備案程序。將會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構、資信評級機構和信息技術系統(tǒng)服務機構納入規(guī)制范圍。聚焦從事高風險業(yè)務的證券服務機構,以及各類證券服務機構的重點業(yè)務和主要風險點,分別在第四條至第八條規(guī)定了各類證券服務機構的備案范圍。
備案有三個時點:一是在首次從事證券服務業(yè)務時備案:證券服務機構應當在簽訂服務協(xié)議之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會備案;實際從事證券服務業(yè)務時間早于簽訂服務協(xié)議時間的,應當在實際從事證券服務業(yè)務之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會備案。二是在證券服務機構發(fā)生重大事項時備案。三是每年4月30日前辦理年度備案。
在起草《備案規(guī)定》過程中,證監(jiān)會嚴格遵循“放管服”要求,堅持“備案”的非行政許可法律定位,明確證券服務機構備案屬于“事后備案”“告知性備案”的法律性質(zhì),不對證券服務機構從事證券服務業(yè)務設定前置性條件。同時,《備案規(guī)定》還兼顧不同類別證券服務機構及其備案要求的普遍性與特殊性,以提高監(jiān)管工作的針對性和有效性,并從便于證券服務機構進行備案出發(fā),規(guī)定了比較簡潔的備案程序要求。
證監(jiān)會有關負責人表示,加強證券服務機構從事證券服務業(yè)務的備案管理,是配合新證券法實施,獲取證券服務機構從事證券服務業(yè)務基礎信息,強化事中事后監(jiān)管的有效途徑,也是證監(jiān)會開展風險監(jiān)測與預警、提高監(jiān)管工作針對性的基礎性安排。在后續(xù)落實證券法和《備案規(guī)定》工作中,證監(jiān)會將主動做好與相關主管部門的備案信息共享工作,進一步建立健全監(jiān)管合作機制,為證券服務機構的備案提供方便、高效的服務。
19:13 | 上海家化:前三季度實現(xiàn)歸母凈利潤... |
19:12 | IP驅(qū)動創(chuàng)新 愷英網(wǎng)絡第三季度營收... |
19:06 | 神州信息與三菱日聯(lián)銀行(中國)簽... |
19:05 | 紅豆股份前三季度實現(xiàn)營業(yè)收入14.8... |
18:55 | 美的集團聯(lián)合項目榮獲2024年度“機... |
18:52 | 四川出臺17項舉措 推動資本市場高... |
18:49 | 軍信股份前三季營收凈利雙增 圍繞... |
18:46 | 《王者榮耀》官宣DAU超一億 數(shù)字IP... |
18:44 | 再迎行業(yè)利好 祥生醫(yī)療人工智能有... |
18:41 | 創(chuàng)世紀2024年第三季度營收同比增長... |
18:40 | 南山鋁業(yè)前三季度實現(xiàn)凈利潤34.9億... |
18:38 | 川發(fā)龍蟒前三季度扣非凈利潤同比增... |
版權所有證券日報網(wǎng)
互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業(yè)務經(jīng)營許可證B2-20181903
京公網(wǎng)安備 11010202007567號京ICP備17054264號
證券日報網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。
證券日報社電話:010-83251700網(wǎng)站電話:010-83251800 網(wǎng)站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
掃一掃,即可下載
掃一掃,加關注
掃一掃,加關注