■本報記者 張歆
12月13日,上交所在官網(wǎng)披露,為進一步規(guī)范公司債券發(fā)行業(yè)務(wù),維護債券市場正常秩序,保護投資者合法權(quán)益,促進債券市場健康穩(wěn)定發(fā)展,根據(jù)《證券法》、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《上海證券交易所公司債券簿記建檔發(fā)行業(yè)務(wù)指引》等相關(guān)規(guī)定,現(xiàn)發(fā)布關(guān)于規(guī)范公司債券發(fā)行有關(guān)事項的通知,該通知自發(fā)布之日起實施。
通知具體包括:
第一,發(fā)行人不得在發(fā)行環(huán)節(jié)直接或者間接認購自己發(fā)行的債券。
第二,發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股比例超過5%的股東及其他關(guān)聯(lián)方參與相關(guān)債券認購,屬于應(yīng)披露的重大事項,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行結(jié)果公告中就相關(guān)認購情況進行披露。
第三,主承銷商在發(fā)行結(jié)束后應(yīng)當(dāng)對本通知第一條及第二條中涉及事項進行充分核查,并在承銷總結(jié)報告中發(fā)表核查意見。
第四,承銷機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方參與認購其所承銷債券的,應(yīng)當(dāng)報價公允、程序合規(guī),并在發(fā)行業(yè)務(wù)與投資交易業(yè)務(wù)之間設(shè)立防火墻,實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程和人員設(shè)置的有效分離。
第五,各市場參與人及相關(guān)人員違反上述通知的,上交所可依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,視情節(jié)輕重采取監(jiān)管措施或者紀律處分。
有中介機構(gòu)人士對《證券日報》記者表示,為了加速公司債券發(fā)行或?qū)崿F(xiàn)較高發(fā)行規(guī)模,個別公司存在“請人代持”的做法;同時,在定價方面,有些承銷機構(gòu)之間通過承諾互相持有的方式議定價格、甚至是操縱定價。
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