敢擔當善作為 站穩(wěn)人民立場 努力實現(xiàn)新時代資本市場高質量發(fā)展

    中國證監(jiān)會主席 易會滿

    資本市場作為現(xiàn)代市場經(jīng)濟的重要組成，“牽一發(fā)而動全身”，在建設富強民主文明和諧美麗社會主義現(xiàn)代化強國的新征程中必將發(fā)揮更加重要的推動作用。證監(jiān)會黨委和系統(tǒng)各級黨組織通過“不忘初心、牢記使命”主題教育，推動學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想往深里走、往心里走、往實里走，不斷深化對資本市場本質和規(guī)律的認識，進一步守初心、擔使命，在新的歷史起點上再出發(fā)。

    把握新時代資本市場踐行黨的初心和使命的核心要義

    初心要回答的是“我是誰”，使命要回答的是“為了誰”，這兩個問題涉及的都是我們黨立黨執(zhí)政的根本性問題，也是新時代資本市場建設的出發(fā)點和落腳點，我們必須認真回答好、解決好、踐行好。新時代資本市場踐行黨的初心和使命，基本要求是：深入學習貫徹習近平總書記關于資本市場的一系列重要指示批示精神，始終牢記全心全意為人民服務的根本宗旨，全面貫徹新發(fā)展理念，站穩(wěn)資本市場監(jiān)管的人民立場，不斷滿足經(jīng)濟社會發(fā)展和人民群眾日益增長的財富管理需要。具體來講，重點應包括以下三個方面：

    牢記監(jiān)管姓監(jiān)，提升有效監(jiān)管和科學監(jiān)管的水平。證監(jiān)會作為資本市場的監(jiān)管部門，基本職責就是監(jiān)管。踐行黨的初心和使命，必須堅持市場化法治化的監(jiān)管取向，敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風險，注重發(fā)揮各方合力，不斷提升資本市場監(jiān)管效能。加強上市公司持續(xù)監(jiān)管、精準監(jiān)管、分類監(jiān)管，督促上市公司和大股東堅守“四條底線”。精準有效處置資本市場重點領域風險，堅決打好防范化解重大金融風險攻堅戰(zhàn)。加強證券基金期貨經(jīng)營機構和中介機構監(jiān)管，督促各類市場主體歸位盡責。加大稽查執(zhí)法力度，嚴厲打擊各類資本市場違法違規(guī)行為，持續(xù)優(yōu)化市場環(huán)境。

    堅持服務實體經(jīng)濟和保護投資者合法權益的根本方向。資本市場核心是一個投融資的專業(yè)市場，投資者和融資者相互依存、相互作用。踐行黨的初心和使命，必須從融資端和投資端同時入手，兼顧好服務實體經(jīng)濟和保護投資者合法權益。一方面，服務實體經(jīng)濟發(fā)展是資本市場的天職。我國資本市場是在建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制的進程中發(fā)展起來的，是在服務實體經(jīng)濟的過程中逐步成長起來的。持續(xù)提升服務實體經(jīng)濟的質量和效率，既是資本市場踐行初心使命的具體實踐，也是新時代資本市場發(fā)展的必由之路。另一方面，我國目前擁有全球規(guī)模最大、交易最活躍的投資者群體，資本市場發(fā)展牽系著億萬家庭的切身利益，同時，我國人均GDP即將突破1萬美元大關，滿足人民群眾日益增長的財富管理需求，是新時代資本市場發(fā)展的重要使命。因此，監(jiān)管工作的成效，最終要看資本市場的“晴雨表”功能是否得到有效發(fā)揮，投資者合法權益是否得到充分保護。

    打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。習近平總書記對資本市場高度重視，多次作出重要指示批示，為新時代資本市場發(fā)展指明了方向。規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性，這12字要求，既符合國際成熟資本市場發(fā)展慣例，同時順應了我國資本市場階段特征和發(fā)展規(guī)律，是新時代發(fā)展資本市場必須完成的重要使命。我們要把加強黨的領導和專業(yè)主義精神結合起來，做老實人，辦老實事，主動擔當作為，勇?lián)鷷r代使命。

    新時代資本市場踐行初心和使命的這三個重要方面是互相聯(lián)系、有機統(tǒng)一的。監(jiān)管是主責主業(yè)，是前提，是條件。服務實體經(jīng)濟和保護投資者合法權益是過程，是目標。打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場是奮斗方向，是必然結果。我們必須科學把握三者之間的內(nèi)在邏輯和辯證關系，準確理解資本市場踐行初心使命的核心要義，扎實推進新時代資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定。

    在全面深化資本市場改革中敢擔當善作為

    擔當是我們黨的優(yōu)良傳統(tǒng)，也是時代的要求。當前，我們正處于中華民族偉大復興的關鍵時期，也面臨著世界百年未有之大變局，形勢越是復雜多變，越需要我們勇于擔當作為，堅持干字當頭。我們深刻體會到，擔當是一種信念，擔當是一種狀態(tài)，擔當是一種能力，擔當是一種作風，擔當是一種文化。對證監(jiān)會而言，貫徹好落實好黨中央國務院決策部署，辦好自己的事情，把資本市場監(jiān)管好、建設好、發(fā)展好，就是我們擔當?shù)闹攸c，是踐行初心和使命的真正考驗，也是做好黨建與專業(yè)“結合”這篇文章的關鍵。

    當前，我國資本市場發(fā)展還不能有效滿足實體經(jīng)濟需要，在融資結構、市場結構、產(chǎn)品結構、投資者結構等方面，還存在不完善不平衡不適應的問題。監(jiān)管干部隊伍中也存在一些不愿、不善、不會擔當作為的現(xiàn)象：有的擔當意識不強，不能很好地處理資本市場全局和局部、當前和長遠、創(chuàng)新和風險之間的關系，工作中被動應急的多，主動出擊的少，在加強資本市場頂層設計和系統(tǒng)性基礎性工作方面花精力不夠；有的干部抓資本市場綜合改革的魄力不夠，存在畏難情緒，缺乏攻堅克難的勇氣和只爭朝夕的緊迫感。有的擔當能力不夠，對市場反應判斷能力、解決問題能力有差距；有的抓監(jiān)管工作缺乏科學的方法和藝術，喜歡“齊步走”、“一刀切”、簡單化；有的干部“推”字當頭，遇到難題繞著走；有的對現(xiàn)代監(jiān)管科技研究學習不夠、不善運用。有的擔當作風不實，習慣“朝南坐”、官氣重，喜歡坐而論道，調(diào)查研究不深入、不細致，不接地氣；有的服務意識不強，換位思考不夠。開展主題教育，就是要找準差距、抓好落實，更加積極主動擔當作為。我們理解，辦好資本市場的事情，一靠站位和情懷，二靠改革，三靠良好生態(tài)和文化的塑造。這些都必須久久為功、常抓不懈。

    黨中央國務院高度重視資本市場改革工作。今年以來，資本市場各項重大改革扎實推進，并取得階段性成果。當前，我們緊扣金融供給側結構性改革這條主線，對一些市場反映比較集中的關鍵性方向性問題深入研究論證，加強資本市場改革頂層設計，成熟一項推出一項。隨著改革逐步進入攻堅期，我們必須牢記共產(chǎn)黨人的初心和使命，必須聚焦金融工作的初心和使命，必須使我們的站位和作風能夠適應初心和使命，必須使我們的能力能夠真正擔當使命，必須堅決反對形式主義和官僚主義，以強烈的改革精神主動作為，在深化資本市場改革中，錘煉高強本領，塑造過硬作風，悟初心、擔使命、展形象。

    守初心、擔使命，必須強化資本市場監(jiān)管人民性

    政之所興，在順民心。證監(jiān)會系統(tǒng)踐行黨的初心和使命，落實“為民服務解難題”的要求，關鍵是在監(jiān)管工作中踐行以人民為中心的理念，想投資者之所想，慮投資者之所憂，解投資者之所難。

    強化監(jiān)管人民性，必須牢牢堅持核心監(jiān)管目標。一是保護投資者特別是中小投資者合法權益。這既是資本市場的監(jiān)管使命，也是資本市場監(jiān)管人民性的重要體現(xiàn)。投資者合法權益得到有效保護，主要應有以下幾個標志：第一，投資者的股東權利能得到充分保障。第二，投資者的交易權利能得到公平對待。第三，大股東違法違規(guī)行為能得到及時有效查處。第四，投資者合法權益受到不法侵害時，能得到便捷有效的監(jiān)管保護和司法救濟。二是努力提升資本市場的透明度和效率。資本市場是信息加信心的市場，公開透明是市場發(fā)展的生命力所在。落實以信息披露為核心的證券發(fā)行注冊制，完善以信息披露為中心的上市公司監(jiān)管，推進重點領域監(jiān)管政策的公開透明，其核心就是為了切實提高市場透明度，確保市場的公開公平公正。同時，市場有效性直接制約著資本市場各項功能的正常發(fā)揮。我們發(fā)展資本市場，進一步改革完善發(fā)行、上市、交易、退市等基礎制度，一個重要的使命就是把資源配置到最有效率的領域，充分激發(fā)市場活力，通過降低市場運行成本，持續(xù)提升市場效率。三是牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線。當前，資本市場風險點多面廣，特別是流動性風險、信用風險、金融亂象等重點風險，給市場穩(wěn)定運行帶來較大挑戰(zhàn)。資本市場近30年的發(fā)展史也深刻揭示，風平浪靜好行船，只有市場運行保持總體穩(wěn)定，我們深化改革和促進發(fā)展的各項工作才能順利推進。做資本市場監(jiān)管工作，必須敬畏風險，堅持底線思維，著力防范化解重大金融風險。

    強化監(jiān)管人民性，必須牢牢堅持重要監(jiān)管原則。一是堅持市場化的原則，充分尊重市場規(guī)律。要發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，妥善處理好政府和市場的關系，該放的堅決放，該管的堅決管好。要進一步落實“放管服”改革要求，大力推進簡政放權，放出活力、管出公平、服出效率。要相信市場、依靠市場，平衡好各方利益，注重實現(xiàn)監(jiān)管效能最大化。二是堅持依法監(jiān)管的原則，切實推進依法治市。敬畏市場的前提是敬畏法治。要增加資本市場司法供給，積極配合推動證券法、刑法等法律法規(guī)的修訂，加快推進建立中國特色的集體訴訟制度，大幅提升違法違規(guī)成本。同時，法律和制度的生命力在于執(zhí)行，要嚴格規(guī)范監(jiān)管行為，減少自由裁量，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，公開執(zhí)法標準，優(yōu)化工作流程。要加大稽查執(zhí)法力度，增強監(jiān)管的威懾力，嚴肅市場紀律，凈化市場生態(tài)。三是讓市場有穩(wěn)定預期。預期管理對資本市場健康發(fā)展至關重要。在政策出臺前，要廣泛開展市場調(diào)研，全面聽取各方意見，多站在市場參與者的角度換位思考，科學審慎決策，確保接地氣、可落地。政策出臺后，要保持定力，不為市場雜音所擾，做深做實做細輿論引導，確保政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。在政策實施過程中，要及時開展正反兩面的評估，政策調(diào)整要堅持“兩點論”、辯證法，既不能犯“急躁病”，又不能無所作為，更不能好心辦錯事。

    強化監(jiān)管人民性，必須在優(yōu)化監(jiān)管方式、提升監(jiān)管效能上下功夫。要著力構建高效協(xié)同的資本市場監(jiān)管體系，推進監(jiān)管流程再造，解決好監(jiān)管協(xié)調(diào)不暢、監(jiān)管冗余與監(jiān)管真空并存等問題。要強化分類監(jiān)管，聚焦重點業(yè)務、重點機構和重要風險點，實施差異化監(jiān)管。要強化科技監(jiān)管，堅持業(yè)務先行、技術保障，推動新型監(jiān)管模式的有效應用，向科技要動力、要效率。在國務院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，積極加強與相關部委和地方黨委政府的溝通協(xié)作，進一步完善與媒體、市場主體的溝通機制，努力形成工作合力，推動資本市場高質量發(fā)展。

    新時代資本市場踐行黨的初心和使命，離不開堅強的政治保障和組織保障

    加強黨的領導是做好資本市場各項工作的根本保證。證監(jiān)會首先是政治機關，必須堅決抓好政治建設這個黨的根本性建設，不斷增強“兩個維護”的政治自覺。強化創(chuàng)新理論武裝，帶著信仰學，帶著問題學，通過學習找方向、找答案、找方法。堅持融入業(yè)務抓黨建，抓好黨建促業(yè)務，加強黨委自身建設，提升基層黨組織凝聚力戰(zhàn)斗力，把黨中央國務院決策部署在資本市場不折不扣地落實到位。持之以恒推進作風建設，力戒形式主義、官僚主義，全面加強紀律建設，加大金融反腐敗力度，堅持自我凈化、自我完善、自我革新、自我提高，全面提高證監(jiān)會系統(tǒng)黨的建設質量。

    新時代建設高質量的資本市場，關鍵在人。我們要積極踐行新時代好干部標準，嚴把德才標準，堅持公正用人，把政治標準放在第一位，在選準人用對人上下功夫。資本市場監(jiān)管工作的專業(yè)性要求高，必須強化專業(yè)素質、專業(yè)能力、專業(yè)作風、專業(yè)精神，大力培養(yǎng)各個層級的“專門家”。證券期貨監(jiān)管執(zhí)法的對抗性也很強，必須讓干部多幾次“熱鍋上螞蟻”的經(jīng)歷，真正培養(yǎng)斗爭精神，練就斗爭本領。同時，還要加強證監(jiān)會機關文化建設，通過樹典型、學先進、揚正氣、育新風等舉措，內(nèi)聚人心、外塑形象，努力形成建功新時代、爭創(chuàng)新業(yè)績的濃厚氛圍和生動局面。

    新時代賦予新使命，新時代呼喚新?lián)?。證監(jiān)會黨委和系統(tǒng)各級黨組織將持續(xù)深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，持續(xù)鞏固深化主題教育成果，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，銳意進取、勇于擔當、加快改革，努力打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，為實現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標、實現(xiàn)中華民族偉大復興的中國夢作出積極貢獻！

    （此文為易會滿主席在《旗幟》雜志發(fā)表的署名文章）