證券行業(yè)廉潔文化研討座談會在京召開 證券行業(yè)應(yīng)“一體兩面”推進(jìn)廉潔文化建設(shè)

    本報記者 侯捷寧

    11月22日，《證券日報》記者從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉，11月21日，中國證券業(yè)協(xié)會在北京召開證券行業(yè)廉潔文化研討座談會，圍繞“建設(shè)證券行業(yè)廉潔文化，打造資本市場良好發(fā)展生態(tài)”主題進(jìn)行研討。中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組副組長仲暉林、證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部主任沙雁、證券業(yè)協(xié)會黨委書記、執(zhí)行副會長安青松出席會議并講話，29家證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人參加會議。協(xié)會黨委委員、紀(jì)委書記彭鎮(zhèn)華主持會議。

    召開證券行業(yè)廉潔文化研討座談會，是協(xié)會落實證監(jiān)會黨委關(guān)于加強(qiáng)證券基金行業(yè)文化建設(shè)的工作部署，以及駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組關(guān)于開展證券行業(yè)廉潔文化建設(shè)研究工作的具體行動，旨在從行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司治理等不同角度，共同探討行業(yè)廉潔文化建設(shè)的內(nèi)涵要求和實現(xiàn)路徑。

    會上，協(xié)會課題組介紹了證券行業(yè)廉潔文化建設(shè)現(xiàn)狀以及國際最佳實踐的研究情況。招商證券、申萬宏源、銀河證券、光大證券、海通證券、東興證券、中原證券、國盛證券等8家行業(yè)機(jī)構(gòu)代表分別介紹了公司廉潔文化建設(shè)的特色經(jīng)驗做法，重點就當(dāng)前行業(yè)生態(tài)和突出問題，公司廉潔從業(yè)制度建設(shè)、教育培訓(xùn)、合規(guī)風(fēng)控和監(jiān)督檢查工作情況，境外廉潔文化建設(shè)實踐等進(jìn)行交流，并就發(fā)揮行業(yè)各方作用積極建言獻(xiàn)策。

    申萬宏源證券監(jiān)事會主席、紀(jì)委書記徐宜陽認(rèn)為，當(dāng)前證券行業(yè)管黨治黨、行業(yè)治理和反腐倡廉的任務(wù)依然任重道遠(yuǎn)，證券公司高管和其他從業(yè)人員應(yīng)有清醒的認(rèn)識，要高度重視證券行業(yè)多發(fā)、易發(fā)的腐敗現(xiàn)象，特別是在經(jīng)濟(jì)下行的嚴(yán)峻形勢下，重點關(guān)注業(yè)務(wù)風(fēng)險背后的腐敗等問題。建議加強(qiáng)證券行業(yè)的黨的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)一步強(qiáng)化公司治理，促進(jìn)企業(yè)、行業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展。

    駐海通證券紀(jì)檢監(jiān)察組組長韓建新認(rèn)為，海通證券在國際業(yè)務(wù)開展過程中，有目標(biāo)、有意識地打造企業(yè)廉潔誠信文化，通過明確廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，因地制宜融入當(dāng)?shù)胤ㄖ苇h(huán)境，建立《反貪及處理提供/接受禮物和款待的指引》《利益沖突政策》《員工涉及外部私人投資與擔(dān)任高階管理人指引》《客戶反饋和投訴的指引》《個人交易監(jiān)控的指引》《員工手冊》等6項制度，邀請廉政公署人員舉辦講座，促使廉潔理念入腦入心，推動境外業(yè)務(wù)全面有序、穩(wěn)健和持續(xù)發(fā)展。

    會議認(rèn)為，廉潔文化不是抽象概念，其直接影響到中央各項決策部署在資本市場的落實，影響到資本市場的持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展。前期，監(jiān)管部門、自律組織和行業(yè)機(jī)構(gòu)多措并舉，共同推進(jìn)行業(yè)廉潔從業(yè)，促進(jìn)行業(yè)廉潔文化形成。證監(jiān)會出臺《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，通過開展法規(guī)培訓(xùn)、案例警示和現(xiàn)場檢查，聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)等共同打擊違法違規(guī)違紀(jì)行為，督促證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部管控、提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，推動新時代證券行業(yè)規(guī)范發(fā)展。駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組通過推動證券行業(yè)廉潔從業(yè)制度建設(shè)，懲治“圍獵”行為等方式，持續(xù)遏制行業(yè)亂象。協(xié)會通過強(qiáng)化廉潔從業(yè)自律管理、組織專題培訓(xùn)、開展課題研究等方式，促進(jìn)證券行業(yè)生態(tài)向好發(fā)展。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過建章立制、宣傳教育、強(qiáng)化內(nèi)控、組織檢查等方式，落實廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定。

    會議認(rèn)為，廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定實施以來，證券行業(yè)仍有部分公司存在重視程度不到位、內(nèi)控制度不嚴(yán)密、組織機(jī)制走形式、定期檢查和考核問責(zé)走過場等問題。當(dāng)前，在推進(jìn)證券基金行業(yè)文化建設(shè)的整體背景下，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)不斷增強(qiáng)文化自信，特別是擯棄“圍獵”文化，以抓好廉潔從業(yè)規(guī)定落實為契機(jī)，“一體兩面”推進(jìn)證券行業(yè)廉潔文化建設(shè)，持續(xù)加強(qiáng)廉潔從業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)，形成特色內(nèi)控要求，加大追責(zé)問責(zé)力度，堅守廉潔底線，促進(jìn)資本市場生態(tài)不斷向好發(fā)展。

    與會代表認(rèn)為，易會滿主席在證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會上的重要講話，指明了行業(yè)文化建設(shè)的實現(xiàn)路徑和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是行業(yè)文化建設(shè)一個新的起點；協(xié)會發(fā)起推動證券行業(yè)文化建設(shè)的倡議書，廣泛凝聚行業(yè)共識，體現(xiàn)行業(yè)文化建設(shè)的方向和目標(biāo)。與會代表表示，推動公司文化建設(shè)是自身提升“軟實力”和打造核心競爭力的重要舉措。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為推動行業(yè)文化建設(shè)的責(zé)任主體，將以易主席動員講話精神為指引，推動公司文化建設(shè)落地有聲，抓石有痕，久久為功深耕“忠、專、實”的文化底蘊(yùn)，堅持不懈厚植“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念，更好服務(wù)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 上官夢露）