易會(huì)滿出席證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)并講話 提升證券基金機(jī)構(gòu)軟實(shí)力和核心競爭力

    11月21日，證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)在京召開。中國證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席易會(huì)滿出席會(huì)議，并作了題為《加快行業(yè)文化建設(shè)優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)著力提升證券基金機(jī)構(gòu)軟實(shí)力和核心競爭力》的講話。他指出，努力開創(chuàng)證券基金行業(yè)文化建設(shè)新格局，用文化的力量引領(lǐng)方向、促進(jìn)發(fā)展、塑造形象，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場注入新動(dòng)能、提供新支撐。

    易會(huì)滿指出，健康良好的行業(yè)文化是證券基金行業(yè)軟實(shí)力和核心競爭力的重要體現(xiàn)。我國證券基金行業(yè)在過去二三十年的發(fā)展中，一路披荊斬棘、砥礪前行，在實(shí)踐中不斷厚植發(fā)展力量和文化基因，初步形成了具有中國特色的證券基金行業(yè)文化。但整體來看，與證券基金行業(yè)規(guī)模、資本實(shí)力、利潤水平等“硬指標(biāo)”的快速擴(kuò)張相比，行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實(shí)力”發(fā)展相對滯后，與業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)的問題比較突出，健康的投資者文化和內(nèi)部人文化缺失，制約著行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的全面提升。行業(yè)機(jī)構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來充分認(rèn)識(shí)行業(yè)文化建設(shè)的重大意義，準(zhǔn)確把握行業(yè)文化建設(shè)規(guī)律，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，不斷提升行業(yè)文化“軟實(shí)力”，積極塑造健康向上的良好行業(yè)形象。

    易會(huì)滿表示，準(zhǔn)確把握新時(shí)代證券基金行業(yè)文化的核心理念和重要內(nèi)涵。

    今年7月召開的證券基金機(jī)構(gòu)座談會(huì)提出，要逐步打造“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。這八個(gè)字的目標(biāo)既有傳承也有創(chuàng)新，既是貫徹落實(shí)社會(huì)主義核心價(jià)值觀的必然要求，也較好體現(xiàn)了證券基金行業(yè)特點(diǎn)。他指出，合規(guī)是底線，誠信是義務(wù)，專業(yè)是特色，穩(wěn)健是保證。證券基金機(jī)構(gòu)要把合規(guī)經(jīng)營擺在更加突出的位置，堅(jiān)持合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)人人有責(zé)，帶頭做法律規(guī)則的堅(jiān)定信仰者和踐行者，讓合規(guī)意識(shí)融入血液，裝入心頭，深入骨髓。明年，證券基金行業(yè)將全方位對外開放。證券基金機(jī)構(gòu)要有“本領(lǐng)恐慌”的危機(jī)感，樹立追求“高精尖”的志向，磨練“跟高手過招”的銳氣，苦練內(nèi)功，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提升專業(yè)水平和核心競爭力，加快建設(shè)具有全球競爭力的國際一流現(xiàn)代投資銀行和財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。

    易會(huì)滿提出加強(qiáng)證券基金行業(yè)文化建設(shè)的路線圖和重點(diǎn)舉措。他表示，根據(jù)證券基金行業(yè)文化建設(shè)工作綱要，2019年8月至2021年12月為行業(yè)文化基礎(chǔ)建設(shè)期，爭取通過兩到三年的努力，全面形成規(guī)范配套、有效適用的行業(yè)文化體系，行業(yè)形象和社會(huì)聲譽(yù)大幅改善，確立行業(yè)文化在全社會(huì)文化和道德建設(shè)的引領(lǐng)地位，為行業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在這個(gè)基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)提出了分階段的發(fā)展目標(biāo)和路線圖。一是2019年8月至12月為宣傳倡導(dǎo)期，這個(gè)階段主要任務(wù)包括：發(fā)布行業(yè)文化建設(shè)工作綱要、提出行業(yè)文化建設(shè)倡議書、召開行業(yè)動(dòng)員部署會(huì)、典型案例宣傳警示等。二是2020年為試點(diǎn)落地期，這個(gè)階段主要是開展典型標(biāo)桿評(píng)選、優(yōu)化分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、完善誠信系統(tǒng)建設(shè)等。三是2021年為全面推進(jìn)期，這個(gè)階段要基本建成與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的行業(yè)文化制度機(jī)制和生態(tài)體系。2022年以后，不斷強(qiáng)化、鞏固行業(yè)文化建設(shè)成果，持續(xù)推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)都要明確目標(biāo)、壓實(shí)責(zé)任、掛圖作戰(zhàn)，將相關(guān)工作要求不折不扣落實(shí)到位。

    易會(huì)滿表示，一是進(jìn)一步強(qiáng)化黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理的有機(jī)結(jié)合。二是把握好行業(yè)文化建設(shè)的實(shí)現(xiàn)路徑和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。他指出，與其他行業(yè)相比，證券基金行業(yè)周期性強(qiáng)，人員流動(dòng)性大、歸屬感弱、價(jià)值取向更加多元，這就需要在文化建設(shè)中充分考慮行業(yè)特點(diǎn)，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，有的放矢。尤其要抓好三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，包括抓考核激勵(lì)，抓選人用人，抓職業(yè)操守。在抓考核激勵(lì)方面，易會(huì)滿表示，行業(yè)機(jī)構(gòu)要切實(shí)轉(zhuǎn)變簡單以業(yè)績?yōu)閷?dǎo)向的經(jīng)營理念，構(gòu)建激勵(lì)與約束相容、長期與短期兼顧的制度機(jī)制，注重有效激勵(lì)與問責(zé)監(jiān)督相統(tǒng)一，采用適度拉長考核周期、薪酬遞延發(fā)放、員工持股計(jì)劃等辦法，建立長周期的考核評(píng)價(jià)體系和收入分配機(jī)制，更鮮明傳導(dǎo)行業(yè)文化和價(jià)值追求，避免激勵(lì)扭曲、行為失范。三是抓兩頭、帶中間，打造健康的行業(yè)生態(tài)，包括要抓典型、樹標(biāo)桿；要抓制度、立標(biāo)準(zhǔn)；要抓后進(jìn)、嚴(yán)懲戒。他指出，要發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)、督促合法從業(yè)方面的引導(dǎo)和震懾作用，嚴(yán)肅通報(bào)處理一批市場影響惡劣、嚴(yán)重?fù)p害行業(yè)形象的反面典型，讓違法失信的公司和人員“曝曝光”“露露臉”，強(qiáng)化警示教育。通過兩手抓、兩手硬，促進(jìn)形成“后進(jìn)趕先進(jìn)、中間爭先進(jìn)、先進(jìn)更前進(jìn)”的良好行業(yè)生態(tài)。四是以監(jiān)管導(dǎo)向加速行業(yè)文化形成，包括突出社會(huì)責(zé)任導(dǎo)向，與監(jiān)管分類掛鉤，強(qiáng)化監(jiān)管硬約束。

    易會(huì)滿指出，堅(jiān)持用科學(xué)的方法全面提升證券基金行業(yè)文化建設(shè)水平。他表示，文化建設(shè)是關(guān)系證券基金行業(yè)健康發(fā)展和核心競爭力提升的基礎(chǔ)工程。需要統(tǒng)籌各個(gè)方面、各個(gè)層次、各個(gè)要素，凝聚共識(shí)，聚合力量，突出系統(tǒng)性、整體性和協(xié)同性，強(qiáng)化對行業(yè)經(jīng)營管理的全方位貫穿、深層次融入，在常抓與抓長上下功夫，在落細(xì)、落小、落實(shí)上下功夫。行業(yè)文化建設(shè)要落地有聲、形成特色、發(fā)揮合力、久久為功。

    易會(huì)滿表示，這次動(dòng)員大會(huì)只是證券基金行業(yè)文化建設(shè)一個(gè)新的起點(diǎn)，證券基金機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門要堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨中央國務(wù)院加強(qiáng)文化建設(shè)的決策部署，戮力同心，攜手并進(jìn)，努力開創(chuàng)證券基金行業(yè)文化建設(shè)新格局，用文化的力量引領(lǐng)方向、促進(jìn)發(fā)展、塑造形象，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場注入新動(dòng)能、提供新支撐。