證券行業(yè)廉潔文化研討座談會在京召開 提升自身“軟實力”打造券業(yè)核心競爭力

    ■本報記者 侯捷寧

    記者11月22日從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉，11月21日，中國證券業(yè)協(xié)會在北京召開證券行業(yè)廉潔文化研討座談會，圍繞“建設(shè)證券行業(yè)廉潔文化，打造資本市場良好發(fā)展生態(tài)”主題進行研討。中央紀委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組副組長仲暉林、證監(jiān)會機構(gòu)部主任沙雁、證券業(yè)協(xié)會黨委書記、執(zhí)行副會長安青松出席會議并講話，29家證券經(jīng)營機構(gòu)相關(guān)負責(zé)人參加會議。協(xié)會黨委委員、紀委書記彭鎮(zhèn)華主持會議。

    中證協(xié)指出，召開證券行業(yè)廉潔文化研討座談會，是協(xié)會落實證監(jiān)會黨委關(guān)于加強證券基金行業(yè)文化建設(shè)的工作部署，以及駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組關(guān)于開展證券行業(yè)廉潔文化建設(shè)研究工作的具體行動，旨在從行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司治理等不同角度，共同探討行業(yè)廉潔文化建設(shè)的內(nèi)涵要求和實現(xiàn)路徑。

    與會代表認為，易會滿主席在證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會上的重要講話，指明了行業(yè)文化建設(shè)的實現(xiàn)路徑和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是行業(yè)文化建設(shè)一個新的起點；協(xié)會發(fā)起推動證券行業(yè)文化建設(shè)的倡議書，廣泛凝聚行業(yè)共識，體現(xiàn)行業(yè)文化建設(shè)的方向和目標。與會代表表示，推動公司文化建設(shè)是自身提升“軟實力”和打造核心競爭力的重要舉措。證券經(jīng)營機構(gòu)作為推動行業(yè)文化建設(shè)的責(zé)任主體，將以易主席動員講話精神為指引，推動公司文化建設(shè)落地有聲，抓石有痕，久久為功，深耕“忠、專、實”的文化底蘊，堅持不懈厚植“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念，更好服務(wù)我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

    會上，協(xié)會課題組介紹了證券行業(yè)廉潔文化建設(shè)現(xiàn)狀以及國際最佳實踐的研究情況。招商證券、申萬宏源、銀河證券、光大證券、海通證券、東興證券、中原證券、國盛證券等8家行業(yè)機構(gòu)代表分別介紹了公司廉潔文化建設(shè)的特色經(jīng)驗做法，重點就當前行業(yè)生態(tài)和突出問題，公司廉潔從業(yè)制度建設(shè)、教育培訓(xùn)、合規(guī)風(fēng)控和監(jiān)督檢查工作情況，境外廉潔文化建設(shè)實踐等進行交流，并就發(fā)揮行業(yè)各方作用積極建言獻策。

    駐海通證券紀檢監(jiān)察組組長韓建新認為，海通證券在國際業(yè)務(wù)開展過程中，有目標、有意識地打造企業(yè)廉潔誠信文化，通過明確廉潔從業(yè)管理目標，因地制宜融入當?shù)胤ㄖ苇h(huán)境，建立《反貪及處理提供/接受禮物和款待的指引》《利益沖突政策》《員工涉及外部私人投資與擔(dān)任高階管理人指引》等6項制度，邀請廉政公署人員舉辦講座，促使廉潔理念入腦入心，推動境外業(yè)務(wù)全面有序、穩(wěn)健和持續(xù)發(fā)展。

    會議認為，廉潔文化不是抽象概念，其直接影響到中央各項決策部署在資本市場的落實，影響到資本市場的持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展。前期，監(jiān)管部門、自律組織和行業(yè)機構(gòu)多措并舉，共同推進行業(yè)廉潔從業(yè)，促進行業(yè)廉潔文化形成。證監(jiān)會出臺《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，通過開展法規(guī)培訓(xùn)、案例警示和現(xiàn)場檢查，聯(lián)合紀檢監(jiān)察、司法機關(guān)等共同打擊違法違規(guī)違紀行為，督促證券經(jīng)營機構(gòu)加強內(nèi)部管控、提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，推動新時代證券行業(yè)規(guī)范發(fā)展。駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組通過推動證券行業(yè)廉潔從業(yè)制度建設(shè)，懲治“圍獵”行為等方式，持續(xù)遏制行業(yè)亂象。協(xié)會通過強化廉潔從業(yè)自律管理、組織專題培訓(xùn)、開展課題研究等方式，促進證券行業(yè)生態(tài)向好發(fā)展。證券經(jīng)營機構(gòu)通過建章立制、宣傳教育、強化內(nèi)控、組織檢查等方式，落實廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定。

    會議認為，廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定實施以來，證券行業(yè)仍有部分公司存在重視程度不到位、內(nèi)控制度不嚴密、組織機制走形式、定期檢查和考核問責(zé)走過場等問題。當前，在推進證券基金行業(yè)文化建設(shè)的整體背景下，各證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)不斷增強文化自信，特別是擯棄“圍獵”文化，以抓好廉潔從業(yè)規(guī)定落實為契機，“一體兩面”推進證券行業(yè)廉潔文化建設(shè)，持續(xù)加強廉潔從業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)，形成特色內(nèi)控要求，加大追責(zé)問責(zé)力度，堅守廉潔底線，促進資本市場生態(tài)不斷向好發(fā)展。