證監(jiān)會(huì)對(duì)6家申請(qǐng)首發(fā)企業(yè)出具警示函 16家中介機(jī)構(gòu)被啟動(dòng)監(jiān)管措施程序

    ■本報(bào)記者 侯捷寧

    7月11日，記者從證監(jiān)會(huì)獲悉，近期，證監(jiān)會(huì)在對(duì)申請(qǐng)首發(fā)企業(yè)日常審核及現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，部分企業(yè)存在少計(jì)相關(guān)成本費(fèi)用、相關(guān)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提不充分、內(nèi)控基礎(chǔ)工作存在缺陷、未如實(shí)披露關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)等問(wèn)題。相關(guān)中介機(jī)構(gòu)未發(fā)現(xiàn)或未充分關(guān)注上述問(wèn)題，核查工作不審慎，盡職調(diào)查工作存在瑕疵，重要核查程序執(zhí)行不到位。

    為完善市場(chǎng)約束機(jī)制，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，提高違法成本，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，根據(jù)目前已核實(shí)的信息，證監(jiān)會(huì)對(duì)存在有關(guān)問(wèn)題的6家申請(qǐng)首發(fā)企業(yè)采取出具警示函的監(jiān)管措施，對(duì)存在執(zhí)業(yè)質(zhì)量問(wèn)題的8家保薦機(jī)構(gòu)、4家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、4家律師事務(wù)所根據(jù)情節(jié)輕重啟動(dòng)相關(guān)監(jiān)管措施程序。對(duì)其他企業(yè)將根據(jù)問(wèn)題核實(shí)情況采取相關(guān)措施。

    證監(jiān)會(huì)表示，將堅(jiān)持新股發(fā)行常態(tài)化，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，明確市場(chǎng)預(yù)期；同時(shí)，按照問(wèn)題導(dǎo)向和抽查抽簽方式，已于近日安排啟動(dòng)44家在審企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。為進(jìn)一步縮短審核周期，提高審核效率，后續(xù)將根據(jù)受理情況及審核進(jìn)展繼續(xù)安排抽查抽簽及現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查與日常監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，進(jìn)一步促進(jìn)首發(fā)申請(qǐng)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作，提高信息披露質(zhì)量，督促中介機(jī)構(gòu)提高執(zhí)業(yè)水平，營(yíng)造市場(chǎng)良好生態(tài)，從源頭上提高上市公司質(zhì)量，不斷提升資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。