易會(huì)滿列出資本市場(chǎng)對(duì)外開放清單 相關(guān)措施陸續(xù)推出

    資本市場(chǎng)對(duì)外開放路線圖明朗。

    在昨日的第十一屆陸家嘴論壇上，中國證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿表示，證監(jiān)會(huì)將陸續(xù)推出一攬子對(duì)外開放的務(wù)實(shí)舉措，包括推動(dòng)修訂QFII/RQFII制度規(guī)則、全面推開H股“全流通”改革、研究制定交易所熊貓債管理辦法等九項(xiàng)舉措。

    記者從證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門獲悉，這九項(xiàng)資本市場(chǎng)對(duì)外開放舉措已經(jīng)有了工作清單，相關(guān)措施會(huì)在近期陸續(xù)推出。

    資本市場(chǎng)加快對(duì)外開放

    資本市場(chǎng)對(duì)外開放步伐加快。易會(huì)滿指出，對(duì)外開放是中國的基本國策，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措，也是資本市場(chǎng)堅(jiān)定不移的發(fā)展方向。近年來，證監(jiān)會(huì)扎實(shí)推進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)外開放取得重要進(jìn)展。

    一是行業(yè)開放進(jìn)一步擴(kuò)大。大幅放寬證券基金期貨行業(yè)外資股比限制的政策落地實(shí)施，已批設(shè)3家外資控股證券公司，還有不少外資機(jī)構(gòu)正在積極申請(qǐng)或接洽溝通。

    二是資本市場(chǎng)開放進(jìn)一步深化。滬深港通機(jī)制持續(xù)優(yōu)化，國際知名指數(shù)不斷提高A股納入比例，大幅提升QFII、RQFII總額度，境外機(jī)構(gòu)投資者持續(xù)增加對(duì)A股的配置，多家國際知名財(cái)富管理機(jī)構(gòu)登記成為外商獨(dú)資私募基金管理人，中日ETF互通產(chǎn)品正陸續(xù)落地，全球投資者對(duì)中國資本市場(chǎng)的熱情和信心日益增強(qiáng)。

    三是期貨品種對(duì)外開放邁出實(shí)質(zhì)性步伐。以人民幣計(jì)價(jià)的原油期貨上市一年多來，境外投資者開戶數(shù)穩(wěn)步增加，交易占比和持倉占比分別達(dá)到10%和16%。鐵礦石期貨、PTA期貨境外參與者穩(wěn)步增加，價(jià)格的國際影響力不斷提升。

    四是有效深化國際監(jiān)管合作。隨著中國資本市場(chǎng)日益深入地融入全球金融市場(chǎng)體系，中國證監(jiān)會(huì)積極加強(qiáng)與各國監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合作，廣泛開展交流互鑒，主動(dòng)參與國際金融治理，跨境監(jiān)管和執(zhí)法合作的層級(jí)和效能明顯提高。

    一系列對(duì)外開放舉措讓中國資本市場(chǎng)深受國際資本的青睞，富時(shí)羅素納入A股、MSCI擴(kuò)容等事件的相繼落地。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家委員會(huì)委員楊德龍表示，隨著A股被越來越多的國際指數(shù)納入，外資對(duì)于A股市場(chǎng)的配置需求必然進(jìn)一步增加。今年外資還會(huì)大量流入A股市場(chǎng)，預(yù)計(jì)到年底，外資持有A股的資金量有可能超過1.8萬億元。

    “外資的流入不僅給A股帶來了增量資金，更重要的是改變了A股市場(chǎng)的投資理念。”楊德龍指出，不僅如此，還會(huì)提高中國資本市場(chǎng)的市場(chǎng)化水平，促進(jìn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品體系等更深入地與國際市場(chǎng)接軌，進(jìn)而孕育出具備國際競(jìng)爭(zhēng)力的中國公司和市場(chǎng)機(jī)制。

    九項(xiàng)改革舉措待落地

    易會(huì)滿指出，最近一段時(shí)間，盡管受各種因素影響，我國資本市場(chǎng)面臨的外部不確定性有所增大，但有黨中央國務(wù)院的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，有國務(wù)院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)，完全有信心、有能力，也有足夠的工具儲(chǔ)備應(yīng)對(duì)各種復(fù)雜局面的挑戰(zhàn)。不管外部環(huán)境如何變化，證監(jiān)會(huì)都將按照市場(chǎng)化法治化國際化的總要求，堅(jiān)定推進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)外開放。

    “近期，證監(jiān)會(huì)將陸續(xù)推出一攬子對(duì)外開放的務(wù)實(shí)舉措。”易會(huì)滿表示，一是推動(dòng)修訂QFII/RQFII制度規(guī)則，進(jìn)一步便利境外機(jī)構(gòu)投資者參與中國資本市場(chǎng)。二是按內(nèi)外資一致原則，允許合資證券和基金管理公司的境外股東實(shí)現(xiàn)“一參一控”。三是合理設(shè)置綜合類證券公司控股股東的資質(zhì)要求，特別是凈資產(chǎn)要求。四是適當(dāng)考慮外資銀行母行資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，放寬外資銀行在華從事證券投資基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入限制。五是全面推開H股“全流通”改革。六是持續(xù)加大期貨市場(chǎng)開放力度，擴(kuò)大特定品種范圍。七是放開外資私募證券投資基金管理人管理的私募產(chǎn)品參與“港股通”交易的限制。八是研究擴(kuò)大交易所債券市場(chǎng)對(duì)外開放，拓展境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入交易所債券市場(chǎng)的渠道。九是研究制定交易所熊貓債管理辦法，更加便利境外機(jī)構(gòu)發(fā)債融資。

    證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，QFII/RQFII制度規(guī)則正在吸收市場(chǎng)各方的意見建議，待進(jìn)一步完善后將出臺(tái)。同時(shí)，擬允許優(yōu)質(zhì)外資銀行單獨(dú)申請(qǐng)托管資格，結(jié)算資格另行申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)還正會(huì)同相關(guān)方面開展H股“全流通”全面推開前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，準(zhǔn)備就緒以后，將適時(shí)推開。

    該負(fù)責(zé)人還指出，目前證監(jiān)會(huì)正在推動(dòng)20號(hào)膠期貨作為特定品種向境外投資者開放，以后還將推動(dòng)具備條件的商品期貨、期權(quán)品種納入對(duì)外開放范圍。并且，擬允許外資私募基金境內(nèi)募集，并通過滬深港通投資港股市場(chǎng)，在投資范圍上給予外資私募機(jī)構(gòu)平等待遇，打造良好的外資營(yíng)商環(huán)境。吸引境外機(jī)構(gòu)投資交易所債市，將債券投資標(biāo)的納入滬深港通標(biāo)的范圍，在交易所債市推出“債券通”，建立交易所債市直接入市的模式，日后境外合格機(jī)構(gòu)投資者可以在交易所債市開戶投資。研究制定交易所熊貓債管理辦法，更加便利境外機(jī)構(gòu)發(fā)債融資。

    易會(huì)滿強(qiáng)調(diào)，在進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持放得開、看得清、管得住，持續(xù)提升風(fēng)險(xiǎn)防范和跨境監(jiān)管能力。當(dāng)前，全球金融市場(chǎng)高度互聯(lián)，風(fēng)險(xiǎn)極易在不同經(jīng)濟(jì)體之間交叉?zhèn)魅荆踔谅?lián)動(dòng)共振，這是各國資本市場(chǎng)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)面臨的共同挑戰(zhàn)。證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)與各國監(jiān)管同行和國際組織的通力協(xié)作，聯(lián)手防范應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)。在開放進(jìn)程中將不斷完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，做好輸入性風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)對(duì)預(yù)案，切實(shí)維護(hù)跨境投融資活動(dòng)的正常秩序，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。