證監(jiān)會上交所開出科創(chuàng)板首張“保代罰單”

    ■本報記者/張歆 侯捷寧

    近日，違規(guī)改動科創(chuàng)板申報文件的兩位保薦人吃到了科創(chuàng)板首張“罰單”。

    5月21日，上交所官網(wǎng)消息顯示，上交所對擅自修改科創(chuàng)板問詢以及招股書等申報文件的保薦人萬久清、莫鵬予以紀(jì)律處分，對指派上述保薦人負(fù)責(zé)交控科技股份有限公司申請科創(chuàng)板上市項目的中金公司采取了書面警示的監(jiān)管措施。此外，證監(jiān)會在上交所采取紀(jì)律處分的基礎(chǔ)上，對上述兩名保薦人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    上交所查明，4月28日，在向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請文件審核問詢函的回復(fù)》（以下簡稱《問詢回復(fù)》）及同步報送的更新版招股說明書中，萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負(fù)責(zé)人，擅自多處修改了招股說明書中有關(guān)經(jīng)營數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)與技術(shù)、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容，并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關(guān)內(nèi)容。上述修改，未按上交所要求采用楷體加粗格式標(biāo)明并向上交所報告，也未按照保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和中金公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定報送公司內(nèi)核部門審核把關(guān)。違規(guī)行為發(fā)生后，中金公司及其保薦代表人萬久清、莫鵬認(rèn)識到行為的錯誤，并按照要求予以改正。

    上交所在紀(jì)律處分決定書指出，招股說明書報送稿以及對發(fā)行上市審核問詢的回復(fù)，是股票發(fā)行上市審核中的重要文件，市場和投資者對此高度關(guān)注。萬久清、莫鵬作為中金公司委派的保薦人，應(yīng)當(dāng)恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，按照要求認(rèn)真回復(fù)問詢問題，報告招股說明書的修改內(nèi)容。其上述不當(dāng)行為，違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，也違反了保薦代表人的執(zhí)業(yè)規(guī)范?；诓槊鞯氖聦?，保薦代表人萬久清、莫鵬是本次違規(guī)行為的直接責(zé)任人，上交所按照紀(jì)律處分委員會審核意見，對其予以通報批評。該紀(jì)律處分決定將通報中國證監(jiān)會，并記入保薦代表人的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價和誠信檔案。

    此前的5月14日，上交所曾公開表示，“對少數(shù)擅自修改問詢問題等不當(dāng)行為，本所已經(jīng)通過當(dāng)面約談、二次問詢等方式，要求說明和糾正，隨后將在進(jìn)一步核實情況基礎(chǔ)上，嚴(yán)格采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施。”

    證監(jiān)會5月21日也表示，按照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，在上交所采取紀(jì)律處分的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會對上述兩名保薦人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    上交所指出，上述違規(guī)行為發(fā)生，同時也說明中金公司作為保薦機(jī)構(gòu)，在保薦代表人業(yè)務(wù)管理、保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制等方面，存在薄弱環(huán)節(jié)。就此，上交所已對中金公司另行采取了書面警示的監(jiān)管措施，督促其在科創(chuàng)板相關(guān)發(fā)行上市申請項目中，進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人監(jiān)督管理。

    證監(jiān)會強(qiáng)調(diào)，注冊申請文件受理后，未經(jīng)中國證監(jiān)會或者交易所同意不得改動。各保薦機(jī)構(gòu)、保薦人和其他相關(guān)從業(yè)人員，應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)和嚴(yán)格遵守科創(chuàng)板各項業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé)、誠實守信，切實履行信息披露、事項報告等義務(wù)，積極配合審核工作，全力確保申報質(zhì)量。

    據(jù)了解，下一步，證監(jiān)會將持續(xù)加大對科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)違規(guī)行為的打擊力度，督促保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人嚴(yán)格履行核查驗證、專業(yè)把關(guān)的法定職責(zé)，做好盡職調(diào)查和信息披露工作，充分把控項目風(fēng)險，切實發(fā)揮資本市場“看門人”作用，推動科創(chuàng)板市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

    上交所表示，后續(xù)將對發(fā)行上市審核過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，嚴(yán)格依規(guī)予以懲處。希望所有的保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人和其他中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人，能夠從本起違規(guī)行為和紀(jì)律處分中汲取經(jīng)驗教訓(xùn)，認(rèn)真履行職責(zé)，對制作和報送的信息披露文件進(jìn)行全面核查驗證，共同推動設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的平穩(wěn)有序?qū)嵤?/p>

    有法律界人士對《證券日報》記者表示，上交所關(guān)于科創(chuàng)板的首張“罰單”的作出以及披露可以說十分及時，可以威懾有類似違規(guī)打算的企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)：一方面確保科創(chuàng)板信息披露的質(zhì)量，另一方面也展示了交易所對于違規(guī)行為的核查和處理能力。

（策劃 張歆 侯捷寧）