違規(guī)改動科創(chuàng)板注冊申請文件 兩保薦代表人領證監(jiān)會警示函

    5月21日，據證監(jiān)會網站消息，近期，上交所在科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中發(fā)現(xiàn)，交控科技股份有限公司發(fā)行上市保薦代表人萬久清、莫鵬違規(guī)改動招股說明書、審核問詢函等注冊申請相關文件。經調查核實，按照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，在上交所采取紀律處分的基礎上，證監(jiān)會對中國國際金融股份有限公司上述兩名保薦代表人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    注冊申請相關文件是科創(chuàng)板股票發(fā)行上市過程中具有法律約束力的文件。《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》明確規(guī)定，注冊申請文件受理后，未經中國證監(jiān)會或者交易所同意不得改動。各保薦機構、保薦代表人和其他相關從業(yè)人員，應認真學習和嚴格遵守科創(chuàng)板各項業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責、誠實守信，切實履行信息披露、事項報告等義務，積極配合審核工作，全力確保申報質量。

    證監(jiān)會表示，下一步將持續(xù)加大對科創(chuàng)板保薦業(yè)務違規(guī)行為的打擊力度，督促保薦機構及其保薦代表人嚴格履行核查驗證、專業(yè)把關的法定職責，做好盡職調查和信息披露工作，充分把控項目風險，切實發(fā)揮資本市場“看門人”作用，推動科創(chuàng)板市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

    對此，中金公司方面回應，就監(jiān)管部門對于保薦代表人萬久清、莫鵬的紀律處分和行政監(jiān)管措施，公司高度重視，要求員工引以為戒，認真學習和深刻領會相關規(guī)定和監(jiān)管要求，并將進一步加強保薦業(yè)務和保薦代表人的管控和培訓，提升保薦代表人執(zhí)業(yè)水平、確保保薦工作質量。