證監(jiān)會：券商應(yīng)保持科創(chuàng)板兩融與兩融總額合理匹配

    5月17日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬在回應(yīng)“證監(jiān)會對科創(chuàng)板兩融監(jiān)管有什么具體考慮”相關(guān)問題時表示，券商應(yīng)保持科創(chuàng)板融資融券與公司全部融資融券業(yè)務(wù)總額的合理匹配。

    常德鵬介紹，2019年3月，上交所發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確了科創(chuàng)板股票自上市首日起可作為融資融券標的。證券公司開展科創(chuàng)板融資融券業(yè)務(wù)，須遵守《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。

    常德鵬強調(diào)，證券公司在開展相關(guān)業(yè)務(wù)過程中，要切實保護投資者合法權(quán)益，嚴格落實投資者適當(dāng)性管理要求，把好準入關(guān)；應(yīng)通過合同形式與客戶約定包括平倉時間在內(nèi)的權(quán)利、義務(wù)，并嚴格按照與客戶的合同約定執(zhí)行違約處置等操作，依法保障客戶在一定期限內(nèi)追加擔(dān)保物的權(quán)利；加強客戶溝通和風(fēng)險揭示，相關(guān)措施與流程調(diào)整涉及合同內(nèi)容修改的，需依法履行合同變更程序，避免客戶糾紛。

    常德鵬強調(diào)，針對科創(chuàng)板特點及其與主板差異化的交易制度設(shè)計，證券公司還應(yīng)秉持審慎原則，嚴格評估自身風(fēng)險管控與資本實力，完善融資融券風(fēng)險防控措施與流程，保持科創(chuàng)板融資融券與公司全部融資融券業(yè)務(wù)總額的合理匹配，優(yōu)化完善標的證券范圍、擔(dān)保物集中度、授信管理、違約處置等風(fēng)險管理流程，確保業(yè)務(wù)平穩(wěn)有序開展。

    常德鵬表示，考慮到科創(chuàng)板公司的特點，市場各方對公司的估值和定價需要一段時間來趨于平穩(wěn)，希望廣大投資者合理評估融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險和自身風(fēng)險承受能力，審慎、理性投資。