證監(jiān)會(huì)：券商開展科創(chuàng)板兩融業(yè)務(wù)應(yīng)秉持審慎原則

    近期，有市場消息稱部分券商已經(jīng)計(jì)劃將科創(chuàng)板的兩融平倉時(shí)間確定為T+1，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬昨日回應(yīng)稱，證券公司在開展相關(guān)業(yè)務(wù)過程中，要切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求，把好準(zhǔn)入關(guān)；應(yīng)通過合同形式與客戶約定包括平倉時(shí)間在內(nèi)的權(quán)利、義務(wù)，并嚴(yán)格按照與客戶的合同約定執(zhí)行違約處置等操作，依法保障客戶在一定期限內(nèi)追加擔(dān)保物的權(quán)利；加強(qiáng)客戶溝通和風(fēng)險(xiǎn)揭示，相關(guān)措施與流程調(diào)整涉及合同內(nèi)容修改的，需依法履行合同變更程序，避免客戶糾紛。

    常德鵬表示，2019年3月，上交所發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確了科創(chuàng)板股票自上市首日起可作為融資融券標(biāo)的。證券公司開展科創(chuàng)板融資融券業(yè)務(wù)，須遵守《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。針對(duì)科創(chuàng)板特點(diǎn)及其與主板差異化的交易制度設(shè)計(jì)，證券公司還應(yīng)秉持審慎原則，嚴(yán)格評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)管控與資本實(shí)力，完善融資融券風(fēng)險(xiǎn)防控措施與流程，保持科創(chuàng)板融資融券與公司全部融資融券業(yè)務(wù)總額的合理匹配，優(yōu)化完善標(biāo)的證券范圍、擔(dān)保物集中度、授信管理、違約處置等風(fēng)險(xiǎn)管理流程，確保業(yè)務(wù)平穩(wěn)有序開展。

    常德鵬表示，考慮到科創(chuàng)板公司的特點(diǎn)，市場各方對(duì)公司的估值和定價(jià)需要一段時(shí)間來趨于平穩(wěn)，希望廣大投資者合理評(píng)估融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎、理性投資。