證監(jiān)會積極探索行政和解的執(zhí)法新模式

    本報記者 蘇詩鈺

    日前，證監(jiān)會與高盛亞洲、高華證券等九名主體達(dá)成行政和解。這是證監(jiān)會2015年2月發(fā)布《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》（以下簡稱《實(shí)施辦法》）四年多來首個成功達(dá)成和解的案例，實(shí)現(xiàn)了零的突破，具有里程碑意義。

    經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會制定了《實(shí)施辦法》，并會同財政部制定了《行政和解金管理暫行辦法》。相關(guān)辦法對行政和解的適用范圍和條件，和解協(xié)商，行政和解協(xié)議的簽訂、執(zhí)行和監(jiān)督，行政和解金的確定、管理、使用和監(jiān)督等作了具體規(guī)定。據(jù)此，證監(jiān)會開始在證券期貨領(lǐng)域試點(diǎn)行政和解制度。

    中國政法大學(xué)教授李東方在接受《證券日報》記者采訪時表示，《實(shí)施辦法》共39條，分為“總則”、“行政和解的適用范圍與條件”、“行政和解的實(shí)施程序”、“行政和解金的管理和使用”、“附則”等5章。這項(xiàng)《實(shí)施辦法》是在大量學(xué)習(xí)和借鑒了相關(guān)國家和地區(qū)的相關(guān)制度和立法經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合我國的實(shí)際而制定的一部部門規(guī)章，應(yīng)當(dāng)說，有關(guān)證券行政執(zhí)法和解精髓和核心制度在其中都得到了體現(xiàn)，不僅為在即將修訂的《證券法》中創(chuàng)設(shè)此項(xiàng)制度提供了參照，而且對我國《行政程序法》創(chuàng)設(shè)行政執(zhí)法和解制度也具有十分積極的意義。

    根據(jù)《實(shí)施辦法》，行政和解是指證監(jiān)會在調(diào)查執(zhí)法過程中，根據(jù)行政相對人的申請，與其就改正涉嫌違法行為，消除涉嫌違法行為不良后果，交納行政和解金等進(jìn)行協(xié)商達(dá)成行政和解協(xié)議，并據(jù)此終止調(diào)查執(zhí)法程序的行為。在實(shí)施程序上，行政和解分為申請、受理、和解協(xié)商、和解協(xié)議的簽訂與執(zhí)行等幾個環(huán)節(jié)。

    據(jù)悉，《實(shí)施辦法》嚴(yán)格限定適用行政和解案件的范圍，建立全面的權(quán)力約束機(jī)制。一是明確行政和解作為補(bǔ)充性執(zhí)法方式的定位，對于事實(shí)清楚，證據(jù)充分，法律適用明確的案件，一律不得適用行政和解。二是強(qiáng)化監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查職責(zé)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)受理和解申請后，不得中止案件調(diào)查，堅(jiān)決防止“以和代查”，始終保持對涉嫌違法違規(guī)行為的監(jiān)管執(zhí)法壓力。三是建立嚴(yán)格的實(shí)施程序，既要求證監(jiān)會內(nèi)部和解實(shí)施部門與案件調(diào)查、處罰部門相互獨(dú)立，互相制衡，又對行政和解程序中涉及的申請、受理、協(xié)商、簽訂行政和解協(xié)議、行政和解協(xié)議監(jiān)督執(zhí)行等各個環(huán)節(jié)作了明確、具體、嚴(yán)密的規(guī)范。四是嚴(yán)格行政和解金的管理和使用，行政和解金由監(jiān)管機(jī)構(gòu)以外的獨(dú)立第三方實(shí)行專戶管理，中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)按照安全、穩(wěn)健的原則履行對行政和解金的管理職責(zé)，保證行政和解金的安全，證監(jiān)會、財政部對投保基金公司管理行政和解金實(shí)施監(jiān)督管理。

    相關(guān)專家指出，行政和解是我國行政執(zhí)法的重要制度創(chuàng)新。證券期貨領(lǐng)域首例行政和解案的問世，為行政和解制度提供了鮮活的案例，填補(bǔ)了實(shí)踐上的空白，積累了有益的經(jīng)驗(yàn)。但是，這只是最初步的探索，還需要在進(jìn)一步實(shí)踐的基礎(chǔ)上總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，對目前的和解制度作進(jìn)一步完善，特別是要在法律上予以明確的規(guī)定，提高制度層級。我們期待行政和解制度在未來能夠更加充分地發(fā)揮其在提高執(zhí)法效率、快速恢復(fù)市場秩序等方面的獨(dú)特優(yōu)勢和積極作用。