浙江證監(jiān)局：精準(zhǔn)防控六大重點(diǎn)風(fēng)險

    本報記者 左永剛

    為貫徹落實(shí)證監(jiān)會系統(tǒng)2019年工作會議精神，推動轄區(qū)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)持續(xù)健康發(fā)展，近日，浙江證監(jiān)局召開2019年證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管座談會。會議總結(jié)了2018年轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作和經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展的成果，分析了當(dāng)前面臨的形勢、存在的問題和風(fēng)險，對今年機(jī)構(gòu)監(jiān)管重點(diǎn)工作進(jìn)行了部署。轄區(qū)證券基金法人公司、各類子公司、部分證券分公司主要負(fù)責(zé)人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及浙江證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)同志等40余人參加了會議。

    會議指出，2018年轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管圍繞夯實(shí)內(nèi)控、防控風(fēng)險、深化合規(guī)和加強(qiáng)執(zhí)法，全面督促各經(jīng)營機(jī)構(gòu)完善合規(guī)風(fēng)控體系，提高規(guī)范運(yùn)作水平，保持平穩(wěn)發(fā)展態(tài)勢，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、紓困民營企業(yè)、保護(hù)投資者權(quán)益等方面有作為、有成效。會議結(jié)合具體案例，深入剖析了轄區(qū)經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在的問題和風(fēng)險，特別是投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控管理、融資類業(yè)務(wù)風(fēng)險管理、資管業(yè)務(wù)存量風(fēng)險處置以及交易信息系統(tǒng)安全管理。

    會議認(rèn)為，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)是聯(lián)接資本市場投、融資雙方的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，能否發(fā)揮好中介服務(wù)功能，關(guān)鍵就看內(nèi)控實(shí)不實(shí)、風(fēng)控嚴(yán)不嚴(yán)、專業(yè)夠不夠、能力強(qiáng)不強(qiáng)，轄區(qū)經(jīng)營機(jī)構(gòu)要站在資本市場改革發(fā)展的政治高度，正確把握好內(nèi)控建設(shè)與穩(wěn)中求進(jìn)的關(guān)系、市場化與法治化的關(guān)系、監(jiān)管與被監(jiān)管的關(guān)系，促進(jìn)形成良性循環(huán)、可持續(xù)發(fā)展的市場生態(tài)系統(tǒng)。

    會議提出，今年轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的總體思路是：堅決貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院和證監(jiān)會黨委關(guān)于資本市場改革發(fā)展的決策部署，按照“四個必須”“一個合力”總體要求，進(jìn)一步夯實(shí)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的內(nèi)控基礎(chǔ)，繼續(xù)深化合規(guī)監(jiān)管，精準(zhǔn)做好風(fēng)險防控，著力提升監(jiān)管效能，促進(jìn)轄區(qū)經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)范健康發(fā)展。

    會議強(qiáng)調(diào)要重點(diǎn)抓好七個方面工作：一是聚焦推出科創(chuàng)板，落實(shí)“嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步”要求。要求證券公司完善合規(guī)風(fēng)控體系，提升專業(yè)服務(wù)能力，把好適當(dāng)性管理關(guān)口，積極助推科創(chuàng)板平穩(wěn)推出。二是堅持以內(nèi)控為本，夯實(shí)合規(guī)風(fēng)控的內(nèi)在基礎(chǔ)。要求各經(jīng)營機(jī)構(gòu)在前兩年內(nèi)控建設(shè)基礎(chǔ)上，進(jìn)一步推動內(nèi)控制度落地生根，筑牢合規(guī)風(fēng)控“三道防線”。三是守牢風(fēng)險底線，做好重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險防范化解。督促各經(jīng)營機(jī)構(gòu)時刻謹(jǐn)記“晴帶雨傘、飽帶干糧”，結(jié)合自身實(shí)際，精準(zhǔn)做好股票質(zhì)押、債券違約、私募基金、場外配資、各類資管業(yè)務(wù)和地方各類交易場所等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險處置。四是做實(shí)適當(dāng)性管理，督促證券服務(wù)類機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作。要求各證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，基金銷售機(jī)構(gòu)聚焦主業(yè)、風(fēng)險隔離，基金托管機(jī)構(gòu)依法履行托管人職責(zé)。五是強(qiáng)化廉潔從業(yè)管理，筑牢守法廉潔自律的防線。督促各經(jīng)營機(jī)構(gòu)切實(shí)承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的主體責(zé)任，重點(diǎn)防控投行類業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)的風(fēng)險，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督、檢查和問責(zé)。六是做好信息安全管理，保障交易系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。強(qiáng)調(diào)各經(jīng)營機(jī)構(gòu)要切實(shí)做到“交易不斷、數(shù)據(jù)不亂”，審慎做好外部系統(tǒng)接入管理，主動加強(qiáng)風(fēng)險處置和應(yīng)急演練。七是嚴(yán)查違法違規(guī)，維護(hù)轄區(qū)市場和行業(yè)良好生態(tài)。強(qiáng)調(diào)機(jī)構(gòu)監(jiān)管將堅持貼近機(jī)構(gòu)和投資者，對新情況、新問題和風(fēng)險苗頭保持警惕、快速處置，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)，堅決清理“害群之馬”，在轄區(qū)內(nèi)形成警示效應(yīng)。

    會議要求，轄區(qū)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)要以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，提高政治站位，服務(wù)改革大局，落實(shí)工作部署，全力助推科創(chuàng)板平穩(wěn)起步，全力做好風(fēng)險防范化解處置，為促進(jìn)轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展、助推實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)，以優(yōu)異的成績慶祝新中國成立70周年。