云南證監(jiān)局擬通過“三結合、三提升”開展投教等工作

    本報記者 左永剛

    為持續(xù)貫徹落實《全國證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)法治宣傳教育第七個五年規(guī)劃》，近日，云南證監(jiān)局結合轄區(qū)市場監(jiān)管工作實際，認真謀劃，2019年擬通過“三結合、三提升”，積極開展各項法治宣傳和教育活動，將普法工作落到實處。

    一是將普法宣傳與干部培養(yǎng)相結合，不斷提升監(jiān)管干部依法行政意識和能力。包括通過安排黨委中心組集中學習、個人自學等方式，組織各級領導干部認真學習黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，習近平總書記系列重要講話精神，黨中央和國務院關于全面依法治國的部署，以憲法為核心的社會主義法律體系，黨內(nèi)法規(guī)制度以及國家基本法律、資本市場重要法律法規(guī)和規(guī)章制度；各處室通過專家輔導、專題講座、業(yè)務學習會等方式，強化相關監(jiān)管業(yè)務法規(guī)的學習，將法制學習與業(yè)務學習相融合，以學促進，學以致用。鼓勵干部參加學歷教育和法律、注冊會計師等職業(yè)資格考試；充分發(fā)揮法律小組專業(yè)優(yōu)勢，通過組織開展法制學習交流、重大法律問題討論、旁聽法院庭審、模擬聽證、小組成員到證監(jiān)會相關部門培訓學習等，鍛煉監(jiān)管干部實際運用法律能力；充分發(fā)揮公職律師作用。進一步壯大公職律師隊伍，積極發(fā)揮公職律師在制度起草、文件簽署、行政決策咨詢、日常監(jiān)管、稽查處罰、復議應訴中的作用。

    二是將普法宣傳與監(jiān)管執(zhí)法相結合，不斷提升市場主體依法合規(guī)經(jīng)營水平。包括提升轄區(qū)上市公司、非上市公眾公司和證券期貨經(jīng)營機構規(guī)范水平。利用監(jiān)管第一課、新任上市公司董監(jiān)高培訓班、證券期貨公司監(jiān)管例會等培訓班的機會，組織并引導市場主體認真學習證券期貨領域重點法律法規(guī)、規(guī)章制度和規(guī)范性文件。在現(xiàn)場檢查中，結合發(fā)現(xiàn)的問題，有針對性地宣講相關法律規(guī)范；增強后備企業(yè)規(guī)范發(fā)展意識。聯(lián)合州市政府及云南省地方金融監(jiān)管局、國資委等舉辦上市后備企業(yè)和新三板后備企業(yè)培訓活動，幫助后備企業(yè)充分熟悉資本市場法制和規(guī)則。督促保薦機構加強擬上市企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員的法律培訓和輔導；充分發(fā)揮網(wǎng)站、微信群、QQ群等載體的作用開展法治教育。通過案例評述、法規(guī)解讀、政策傳遞等專欄形式，通報轄區(qū)監(jiān)管動態(tài)，傳達監(jiān)管政策，交流合規(guī)經(jīng)驗，開展法律答疑，做好警示教育。

    三是將日常宣傳與集中宣教相結合，不斷提升社會公眾法治宣傳教育效果。包括指導云南省證券期貨業(yè)協(xié)會和云南省上市公司協(xié)會強化公眾投資者宣傳教育功能，通過“金融知識宣傳月”、“防非宣傳月”等活動面向市場開展證券法律法規(guī)知識普及工作；指導轄區(qū)上市公司、證券期貨基金經(jīng)營機構、投資咨詢機構做好面向投資者的普法工作，暢通與投資者的溝通渠道。通過投資者座談、報告會、營業(yè)場所現(xiàn)場咨詢、公司網(wǎng)站、微信、短信、郵件等途徑，開展投資者普法宣傳、教育和引導。引導中小投資者依法行使權利，樹立理性投資意識，提高風險防范和自我保護能力；積極發(fā)揮投資者教育基地的平臺作用，開展投資者現(xiàn)身說法，強化案例教育。編發(fā)投資者教育讀本、手冊，普及金融理財知識和依法維權知識。建立健全多元化糾紛解決機制；多渠道開展公眾法治宣傳教育。按照證監(jiān)會確定的2019年資本市場誠信建設工作要點和法治宣傳教育重點，開展好“走近科創(chuàng)，你我同行”、“3·15”國際消費者權益保護日、“6·14”信用記錄關愛日、“12·4”國家憲法日等大型法治宣傳教育活動，確保法治宣傳各項要求落到實處。