新疆證監(jiān)局：嚴(yán)禁券商將科創(chuàng)板開(kāi)戶違規(guī)捆綁開(kāi)通兩融業(yè)務(wù)

    本報(bào)記者 左永剛

    為貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)設(shè)立科創(chuàng)板并試行注冊(cè)制的具體工作部署，督促轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提升對(duì)設(shè)立科創(chuàng)板重大意義的認(rèn)識(shí)，深化對(duì)相關(guān)制度規(guī)則的理解，重點(diǎn)做好開(kāi)板前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，近日，新疆證監(jiān)局組織轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了集中學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，對(duì)下階段工作進(jìn)行了部署，明確了具體要求。

    在學(xué)習(xí)培訓(xùn)階段，轄區(qū)各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人聆聽(tīng)了投保局“投資者保護(hù)講堂”的視頻培訓(xùn)，包括科創(chuàng)板交易規(guī)則和科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理等相關(guān)內(nèi)容。其后，新疆證監(jiān)局分管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的副局長(zhǎng)和有關(guān)工作人員結(jié)合科創(chuàng)板的重要性、機(jī)制設(shè)置，從轄區(qū)工作實(shí)際出發(fā)，對(duì)科創(chuàng)板實(shí)施具體準(zhǔn)備工作進(jìn)行了部署和要求：

    一是要求轄區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高度重視科創(chuàng)板工作，深刻認(rèn)識(shí)和理解科創(chuàng)板面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求的戰(zhàn)略定位的重要意義，堅(jiān)定政治站位和增強(qiáng)政治擔(dān)當(dāng)，為設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制保駕護(hù)航，做好各項(xiàng)保障工作。

    二是要求轄區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)科創(chuàng)板各項(xiàng)規(guī)則和業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司“2+6+1”的規(guī)則體系，把握發(fā)行、上市、日常監(jiān)管、退市、交易、定價(jià)等6個(gè)主要環(huán)節(jié)的機(jī)制，充分認(rèn)識(shí)和理解具體風(fēng)險(xiǎn)因素。

    三是要求轄區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提高和強(qiáng)化主體責(zé)任意識(shí)和使命擔(dān)當(dāng)，認(rèn)真做好投資者教育和保護(hù)、客戶適當(dāng)性、信息系統(tǒng)調(diào)試等三項(xiàng)重點(diǎn)工作，嚴(yán)把投資者科創(chuàng)板和融資融券業(yè)務(wù)適當(dāng)性的準(zhǔn)入關(guān)、風(fēng)險(xiǎn)揭示的教育關(guān)、信息調(diào)試的基礎(chǔ)關(guān)、監(jiān)督檢查的內(nèi)控關(guān)。特別強(qiáng)調(diào)要落實(shí)“了解你的客戶”“賣者有責(zé)”的工作原則，規(guī)范開(kāi)戶環(huán)節(jié)的營(yíng)銷行為，對(duì)50萬(wàn)元的入市門(mén)檻要有穿透性的了解、復(fù)核和監(jiān)督程序，杜絕墊資開(kāi)戶；完善風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，充分評(píng)估兩融業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)禁科創(chuàng)板開(kāi)戶的同時(shí)違規(guī)捆綁開(kāi)通兩融業(yè)務(wù)，在授信評(píng)估、標(biāo)的證券和擔(dān)保品管理、追保平倉(cāng)規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)設(shè)置等方面做出針對(duì)性的設(shè)計(jì)和安排；做好行情、訂單、交易、清算、兩融等各項(xiàng)技術(shù)系統(tǒng)的改造和聯(lián)調(diào)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理；要把合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)控切實(shí)落實(shí)到整個(gè)業(yè)務(wù)條線，全方位、無(wú)死角地審視、調(diào)整和優(yōu)化各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

    下一步，新疆證監(jiān)局將緊緊圍繞有關(guān)科創(chuàng)板的系列工作安排和部署，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)監(jiān)管資源，組織轄區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)立足于服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防范金融風(fēng)險(xiǎn)和投資者教育保護(hù)等重點(diǎn)工作，強(qiáng)化科創(chuàng)板業(yè)務(wù)規(guī)則學(xué)習(xí)，修訂相關(guān)業(yè)務(wù)流程和制度，全方位、無(wú)死角地做實(shí)做細(xì)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，確保為科創(chuàng)板的順利實(shí)施保駕護(hù)航。