貴州證監(jiān)局：2019年重點(diǎn)推動(dòng)符合條件企業(yè)到科創(chuàng)板上市

    本報(bào)記者 左永剛

    4月3日，貴州證監(jiān)局分別召開(kāi)貴州轄區(qū)2019年度上市公司監(jiān)管工作會(huì)議與公司債監(jiān)管工作會(huì)議。轄區(qū)上市公司、擬上市公司、新三板創(chuàng)新層公司、公司債發(fā)行人、ABS原始權(quán)益人、部分受托管理人、會(huì)計(jì)事務(wù)所等相關(guān)人員參加了會(huì)議。貴州證監(jiān)局局長(zhǎng)楊光、副局長(zhǎng)程催禧出席會(huì)議。

    會(huì)上，楊光傳達(dá)了易會(huì)滿主席近期講話精神和證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)2019年工作會(huì)議精神。他強(qiáng)調(diào)，要充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、培育經(jīng)濟(jì)新動(dòng)能等方面的作用，引領(lǐng)推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展；充分認(rèn)識(shí)科創(chuàng)板的設(shè)立并試點(diǎn)注冊(cè)制對(duì)資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新的重要意義，鼓勵(lì)轄區(qū)符合條件的企業(yè)登陸科創(chuàng)板；要敬畏市場(chǎng)、尊重市場(chǎng)，在依法做好監(jiān)管工作的同時(shí)，切實(shí)防范上市公司大股東股權(quán)質(zhì)押、公司債違約等風(fēng)險(xiǎn)，確保轄區(qū)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

    程催禧通報(bào)了2018年貴州資本市場(chǎng)發(fā)展及市場(chǎng)監(jiān)管工作情況。他指出，2018年貴州證監(jiān)局牢固樹(shù)立“四個(gè)意識(shí)”、堅(jiān)定“四個(gè)自信”、堅(jiān)決做到“兩個(gè)維護(hù)”，依法嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管職責(zé)，日常監(jiān)管、稽查執(zhí)法、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面取得明顯成效。轄區(qū)沒(méi)有發(fā)生大股東股票質(zhì)押被強(qiáng)制平倉(cāng)事件，沒(méi)有發(fā)生公司債違約，是全國(guó)17個(gè)無(wú)公司債違約的省區(qū)之一。貴州資本市場(chǎng)2018年呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢(shì)，新增上市公司2家，新三板掛牌公司4家。轄區(qū)公司通過(guò)首發(fā)、增發(fā)、公司債、資產(chǎn)支持證券（ABS）等全年累計(jì)實(shí)現(xiàn)融資310.52億元。其中上市公司通過(guò)首發(fā)、增發(fā)、優(yōu)先股等方式融資66.64億元，14家公司債發(fā)行人通過(guò)發(fā)行公司債融資179.59億元，5家原始權(quán)益人發(fā)行資產(chǎn)支持證券融資57.94億元，6家新三板公司通過(guò)定向增發(fā)融資6.35億元。

    會(huì)議強(qiáng)調(diào)，2019年，貴州證監(jiān)局將按照證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議部署，堅(jiān)持“四個(gè)必須”“一個(gè)合力”，重要抓好以下工作：一是將全面抓好自身建設(shè)，培養(yǎng)高素質(zhì)干部隊(duì)伍。二是持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，重點(diǎn)抓好上市公司大股東股權(quán)質(zhì)押、公司債違約等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、防范與處置。三是強(qiáng)化上市公司、新三板掛牌公司、公司債發(fā)行人日常監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)商譽(yù)減值、內(nèi)幕交易防控、大股東資金占用與違規(guī)擔(dān)保、挪用募集資金等問(wèn)題監(jiān)管。四是要以中介機(jī)構(gòu)為抓手，壓實(shí)保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、受托管理人、主辦券商責(zé)任，加強(qiáng)審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等監(jiān)管，促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。五是加強(qiáng)培育指導(dǎo)，推動(dòng)轄區(qū)企業(yè)通過(guò)IPO、發(fā)行公司債等登陸資本市場(chǎng)，重點(diǎn)推動(dòng)符合條件的企業(yè)到科創(chuàng)板上市，并做好科創(chuàng)板企業(yè)監(jiān)管的準(zhǔn)備工作。