陜西證監(jiān)局組織轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構反洗錢專項培訓

    本報記者 左永剛

    近期，為貫徹落實反洗錢工作各項要求，提升轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構反洗錢工作水平，陜西證監(jiān)局聯(lián)合中國人民銀行西安分行、陜西證券期貨業(yè)協(xié)會組織開展轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構反洗錢業(yè)務培訓，近400名證券期貨經(jīng)營機構負責人或風控人員參加了培訓，取得良好效果。

    會上，陜西證監(jiān)局有關負責人通報了去年以來反洗錢日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查情況，轄區(qū)機構在反洗錢工作中存在的突出問題，并結合今年重點任務提出新的工作要求。人行西安分行反洗錢處相關負責人圍繞我國當前反洗錢工作的主要形勢，就如何提升證券期貨業(yè)反洗錢工作有效性進行了培訓，并結合行業(yè)特點逐條講解《反洗錢監(jiān)管新規(guī)解讀》，全面解析反洗錢機制、法規(guī)要求和工作措施，以及部分典型案例。同時，部分行業(yè)機構合規(guī)負責人圍繞新開戶身份識別、存量客戶信息更新、客戶洗錢風險評估模型參數(shù)設置以及大額可疑交易評判等內(nèi)容做了《機構反洗錢工作實操》的經(jīng)驗交流，從業(yè)務操作層面進行了詳細解析，得到參與人員的普遍認可。

    下一步，陜西證監(jiān)局將繼續(xù)加強與人行西安分行協(xié)作，開展證券期貨業(yè)反洗錢聯(lián)合調研與風險評估，切實防范洗錢風險，提升轄區(qū)反洗錢工作水平，以實際行動維護轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康運行。