證監(jiān)會(huì)3月22日新聞發(fā)布匯總

攝影/蘇詩鈺

    證監(jiān)會(huì)完成2018年公司債券專項(xiàng)現(xiàn)場檢查工作

    3月22日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會(huì)完成2018年公司債券專項(xiàng)現(xiàn)場檢查工作，共涉及63家公司。證監(jiān)會(huì)對(duì)5家機(jī)構(gòu)采取了出具警示函等監(jiān)管措施。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)公司債券的制度建設(shè)和監(jiān)管，持續(xù)推動(dòng)公司業(yè)務(wù)的規(guī)范健康發(fā)展。

    證監(jiān)會(huì)完成2018年證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查工作

    3月22日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會(huì)完成2018年證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查工作，共檢查7家機(jī)構(gòu)。檢查中發(fā)現(xiàn)存在以下問題：利益沖突防范措施缺失；評(píng)級(jí)質(zhì)量控制不到位；跟蹤評(píng)級(jí)制度不到位；現(xiàn)金流預(yù)測不審慎等問題。

    證監(jiān)會(huì)完成2018年資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查

    3月22日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會(huì)完成2018年資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)包括現(xiàn)金流歸集不規(guī)范、信息披露不完整等問題，下一步證監(jiān)會(huì)將加大業(yè)務(wù)建設(shè)和日常監(jiān)管。

    證監(jiān)會(huì)依法對(duì)6宗案件作出行政處罰

    近日，廣東證監(jiān)局依法對(duì)廣州亞投違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)廣州亞投給予警告，并處以3萬元罰款，同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員張鴻飛和鐘杰才給予警告，并分別處以2萬元、1萬元罰款。青島證監(jiān)局依法對(duì)劉嘉慶基金從業(yè)人員未按規(guī)定申報(bào)證券投資案作出行政處罰，對(duì)劉嘉慶責(zé)令改正，并處以10萬元罰款。山西證監(jiān)局依法對(duì)張建五內(nèi)幕交易“易成新能”案作出行政處罰，對(duì)張建五處以30萬元罰款。吉林證監(jiān)局依法對(duì)馮鐵、管健內(nèi)幕交易“雙龍股份”案作出行政處罰，對(duì)馮鐵、管健沒收違法所得629589.24元、225439.59元，并分別處以3倍罰款;依法對(duì)東方匯金期貨為其他關(guān)聯(lián)人提供融資等違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)東方匯金期貨責(zé)令改正，給予警告，并處以20萬元罰款，對(duì)章瑩、王大慶作為直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并分別處以6萬元、5萬元罰款，對(duì)李澤侯等3名其他責(zé)任人員給予警告，并分別處以1萬元至2萬元不等的罰款。

    證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法水平顯著提升 對(duì)違法案件快速反應(yīng)及時(shí)查處

    3月22日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，近年來，證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法水平顯著提升，對(duì)轄區(qū)各類違法案件快速反應(yīng)、及時(shí)查處，有力打擊了各類證券期貨違法行為，有效整肅了區(qū)域資本市場秩序，及早消除了一些市場風(fēng)險(xiǎn)隱患，維護(hù)了區(qū)域市場穩(wěn)定，切實(shí)做到了守土有責(zé)。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)發(fā)揮全系統(tǒng)行政處罰合力，持續(xù)嚴(yán)懲資本市場違法違規(guī)行為，切實(shí)保障廣大中小投資者合法權(quán)益。