科創(chuàng)板發(fā)行上市審核系統(tǒng)昨日上線

    《證券日報(bào)》記者了解到，3月18日已有多家保薦機(jī)構(gòu)通過系統(tǒng)提交了相關(guān)企業(yè)的申報(bào)文件

    ■本報(bào)記者 朱寶琛

    3月18日，上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)正式上線，公眾可實(shí)時瀏覽科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的最新信息。

    《證券日報(bào)》記者了解到，3月18日已有多家保薦機(jī)構(gòu)通過系統(tǒng)提交了相關(guān)企業(yè)的申報(bào)文件。

    發(fā)行上市審核六個流程

    上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)分為公告通知、項(xiàng)目動態(tài)、信息披露等板塊。其中，在公告通知板塊又分為業(yè)務(wù)通知、上市委會議公告、上市委會議結(jié)果和注冊結(jié)果通知。

    科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核，共分為六個流程，分別是受理、審核、上市委會議、報(bào)送證監(jiān)會、證監(jiān)會注冊和發(fā)行上市。

    據(jù)《證券日報(bào)》記者了解，上交所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核工作實(shí)行全程電子化，申請、受理、問詢、回復(fù)等事項(xiàng)均通過上交所發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理。

    具體看，上交所收到發(fā)行上市申請文件后5個工作日內(nèi)作出是否予以受理的決定；審核機(jī)構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)發(fā)出審核問詢，發(fā)行人及保薦人應(yīng)及時、逐項(xiàng)回復(fù)問詢，審核問詢可多輪進(jìn)行，審核時限為3個月；上市委召開會議對審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告及發(fā)行人上市申請文件進(jìn)行審議；出具同意發(fā)行上市的審核意見后，將審核意見、相關(guān)審核資料和發(fā)行人的發(fā)行上市申請文件報(bào)送證監(jiān)會履行注冊程序；證監(jiān)會在20個工作日內(nèi)對發(fā)行人的注冊申請作出同意或者不予注冊的決定。證監(jiān)會同意注冊的決定自作出之日起1年內(nèi)有效，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在注冊決定有效期內(nèi)發(fā)行股票，發(fā)行時點(diǎn)由發(fā)行人自主選擇。

    截至記者昨日發(fā)稿，尚未有上市委會議公告發(fā)布，也沒有擬發(fā)行企業(yè)預(yù)披露相關(guān)信息。

    根據(jù)流程，擬發(fā)行企業(yè)預(yù)披露必須在上交所受理當(dāng)日，在上交所網(wǎng)站等指定渠道預(yù)先披露招股說明書及相關(guān)文件。

    有業(yè)內(nèi)人士解釋，從披露的流程來看，在投行申報(bào)材料之后，上交所會在5個工作日內(nèi)決定是否受理。保薦人收到上交所決定受理的通知后，才能在交易所網(wǎng)站進(jìn)行預(yù)披露，不會即報(bào)即披露。因此，按照“五個工作日內(nèi)”的規(guī)定，首批受理企業(yè)或在本周內(nèi)出爐。

    另外，科創(chuàng)板發(fā)行上市審核系統(tǒng)還特別開辟了舉報(bào)中心，公眾可進(jìn)行欺詐發(fā)行舉報(bào)和廉潔從業(yè)舉報(bào)。其中，廉潔從業(yè)舉報(bào)事項(xiàng)屬于上交所科創(chuàng)板公司上市審核、持續(xù)監(jiān)管、并購重組、市場培育等與科創(chuàng)板工作相關(guān)的事宜；舉報(bào)對象為上交所的工作人員。

    在此前上交所舉辦的設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制全所員工培訓(xùn)大會上，上交所紀(jì)委就加強(qiáng)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制過程中的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控進(jìn)行了專題教育。

    三期培訓(xùn)班將先后舉辦

    科創(chuàng)板的相關(guān)培訓(xùn)也正緊鑼密鼓地進(jìn)行。《證券日報(bào)》記者了解到，為幫助證券公司準(zhǔn)確理解科創(chuàng)板股票發(fā)行、上市、信息披露、退市和投資者保護(hù)等各環(huán)節(jié)的制度安排，以及試點(diǎn)注冊制下發(fā)行上市審核的基本理念、標(biāo)準(zhǔn)、機(jī)制和程序，切實(shí)擔(dān)負(fù)起中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，確保設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制工作的平穩(wěn)啟動實(shí)施，中國證券業(yè)協(xié)會聯(lián)合上海證券交易所將于近期舉辦三期科創(chuàng)板專題培訓(xùn)班。

    根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會此前發(fā)布的通知，第一期培訓(xùn)原本定于3月12日舉行。培訓(xùn)對象包括證券公司分管投行業(yè)務(wù)的公司高管、投行部門負(fù)責(zé)人。每家公司可派2人參加培訓(xùn)。

    培訓(xùn)內(nèi)容主要包括科創(chuàng)板定位與上市標(biāo)準(zhǔn)；《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》解讀；《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第41號——科創(chuàng)板公司招股說明書》解讀；《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》解讀；《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》解讀；《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問答》介紹等。

    不過，有投行人士透露，培訓(xùn)班的實(shí)際啟動時間比預(yù)期的晚了幾天。另外，培訓(xùn)班將在上海、北京和廣州三地先后舉行?！蹲C券日報(bào)》記者了解到，在上海的培訓(xùn)已于3月18日啟動。